程久龍/文 一家上市公司高管子女,違規(guī)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票,結(jié)果不僅賠了錢(qián),還連累父親收到交易所監(jiān)管函。這樣戲劇性的一幕,就發(fā)生在奧美醫(yī)療(002950)董事、副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)杜先舉身上。
5月29日,深交所發(fā)布《關(guān)于對(duì)奧美醫(yī)療用品股份有限公司董事、高級(jí)管理人員杜先舉的監(jiān)管函》。監(jiān)管函稱(chēng),杜先舉作為奧美醫(yī)療用品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)董事、副總裁兼董事會(huì)秘書(shū),其子女杜開(kāi)文于2020年7月6日至8月5日期間存在頻繁買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為,累計(jì)買(mǎi)入公司股票54,100股,交易金額165.65萬(wàn)元;累計(jì)賣(mài)出公司股票54,100股,交易金額162.08萬(wàn)元。前述行為構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線(xiàn)交易。
杜先舉作為公司董事、高級(jí)管理人員,未能督促子女合規(guī)交易公司股票,違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.1條、第3.8.13條的規(guī)定。請(qǐng)充分重視上述問(wèn)題,吸取教訓(xùn),及時(shí)整改,杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
公開(kāi)資料顯示,奧美醫(yī)療1997年創(chuàng)立于香港,2019年3月于深交所上市(002950.SZ),專(zhuān)注一次性醫(yī)用敷料、器械及衛(wèi)生用品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售。公司官網(wǎng)宣稱(chēng),經(jīng)過(guò)23年的發(fā)展,奧美醫(yī)療實(shí)現(xiàn)從紡紗、織布、脫漂、加工、包裝、滅菌、檢測(cè)的全產(chǎn)業(yè)鏈覆蓋,具備突出的智能化、信息化、自動(dòng)化、規(guī)模化生產(chǎn)優(yōu)勢(shì),是中國(guó)領(lǐng)先的醫(yī)用敷料制造商與出口商。
經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)查閱奧美醫(yī)療二級(jí)市場(chǎng)股票交易記錄發(fā)現(xiàn),在杜開(kāi)文上述股票交易時(shí)間段的起始當(dāng)天2020年7月6日,奧美醫(yī)療報(bào)收28.2元,跌幅達(dá)3.46%。值得注意的是,其后第二個(gè)交易日,7月7日便“精準(zhǔn)”止跌反彈,大漲6.03%;其后第三個(gè)交易日,7月8日,更是以漲停報(bào)收于32.89元。7月10日,奧美醫(yī)療發(fā)布2020年上半年業(yè)績(jī)預(yù)告,預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)同比大增530%至550%。2020年7月6日至8月5日交易時(shí)間段,該股最高價(jià)一度達(dá)到37.3元。
其后,根據(jù)交易所披露的信息,杜開(kāi)文在上述時(shí)間段頻繁買(mǎi)賣(mài)奧美醫(yī)療股票,不僅未能獲利,反而出現(xiàn)虧損。不僅如此,其父親杜先舉還因此收到交易所監(jiān)管函。
5月31日,奧美醫(yī)療對(duì)此發(fā)布致歉公告。奧美醫(yī)療稱(chēng),杜先舉并不知曉其子女杜開(kāi)文股票交易相關(guān)情況,且從未告知其子女關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)的相關(guān)情況或其他內(nèi)幕信息,其子女杜開(kāi)文未在公司擔(dān)任職務(wù)。由于杜開(kāi)文未熟悉掌握作為公司董事、高級(jí)管理人員家屬買(mǎi)賣(mài)股票的限制性規(guī)定,也未就買(mǎi)賣(mài)股票事項(xiàng)征詢(xún)杜先舉意見(jiàn),導(dǎo)致其買(mǎi)賣(mài)股票行為構(gòu)成了短線(xiàn)交易。上述交易主要系杜開(kāi)文不了解相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定所致,均為其個(gè)人操作,不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的情形。
奧美醫(yī)療表示,杜先舉對(duì)于未能及時(shí)盡到督促義務(wù)深表自責(zé),杜開(kāi)文已深刻意識(shí)到本次違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票存在的問(wèn)題,杜先舉及杜開(kāi)文特委托公司向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。
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