經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 陳姍 9月1日，上海證監(jiān)局對知名量化私募明汯投資采取責令改正措施的決定，同時，該公司員工徐世駿、卓靈晨也被上海證監(jiān)局采取了“出具警示函”的監(jiān)督管理措施。

隨著一紙公告，今年鬧得沸沸揚揚的私募圈舉報風波暫告平息。

監(jiān)管所涉事件要追溯到今年5月。彼時，明汯投資被多家私募機構聯(lián)合舉報，舉報者認為，明汯投資在職員工運營的公眾號“老私基”發(fā)布的大量文章存在吹捧自家產(chǎn)品業(yè)績、惡意貶低同行的情形。一時之間，明汯投資成為眾矢之的，關于“老私基”的運營員工究竟是個人行為還是公司行為的爭議成為市場關注的焦點。

上海證監(jiān)局指出，經(jīng)查，明汯投資在開展私募基金業(yè)務過程中存在以下事實：在監(jiān)督管控員工不當行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款的規(guī)定。

因此，上海監(jiān)管局對明汯投資采取責令改正的監(jiān)督管理措施。責令明汯投資應當按照相關法律法規(guī)的要求落實整改，進一步完善內(nèi)部控制機制，強化人員合規(guī)守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發(fā)生。

同時，上海證監(jiān)局還對明汯投資員工徐世駿、卓靈晨采取出具警示函措施的決定，認定二人在從事私募基金業(yè)務過程中存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為事實。

隨后，明汯投資對相關監(jiān)管措施作出回應稱，“公司管理層已召集合規(guī)風控以及人事等相關部門人員，就傳達《決定書》內(nèi)容以及下一步的整改措施召開專題會議。”

明汯投資還提到，2023年5月8號以來，上海市市場監(jiān)督管理局和上海市證監(jiān)局等相關部門就市場部員工個人注冊的微信公眾號相關事宜展開核查。核查結果表明，相關員工在公司不知情、未授權的情況下發(fā)布相關文章，屬于員工個人行為。但該事件同時也暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監(jiān)督管控員工不當行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹慎勤勉義務。

明汯投資表示，自事件發(fā)生以來，公司已對涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規(guī)章制度、強化合規(guī)審批流程及加強員工合規(guī)培訓等措施。接下來還將按照相關法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進一步完善內(nèi)部控制機制，強化人員合規(guī)守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發(fā)生。