財聯(lián)社5月21日訊（記者 趙昕睿）2024年以來，伴隨東莞證券股權變動的，還有高管的不斷調(diào)整。從總裁離任，再到副總監(jiān)/財務總監(jiān)/董秘，合規(guī)總監(jiān)的先后離任，讓外界更感受股權變更前東莞證券的波動。

東莞證券于5月20日公告中提到四個不同職位的高級管理人員離任及新任。根據(jù)公告，原合規(guī)總監(jiān)、首席法務官郭小筠；原副總裁并代行財務總監(jiān)、董秘的郜澤民皆因工作調(diào)整辭去原先職務。值得注意的是，兩位離任原因均為工作調(diào)整，且都轉(zhuǎn)任東莞證券高級顧問。同時，東莞證券還公告將由羅貽芬擔任財務總監(jiān)、董秘，張亦超擔任總裁助理。

就在同月，另一位高管也從東莞證券離任，前后不過十幾天。5月8日，公司宣布董事會審議通過潘海標不再擔任公司總經(jīng)理一職，將由董事長陳照星在公司聘任新的總經(jīng)理前代為履行總經(jīng)理職務。

除幾番人事變動外，IPO中止、獲保薦罰單、公司股權被系數(shù)轉(zhuǎn)讓等一系列事件使東莞證券處于動蕩之中。

東莞證券曾距離上市僅差一腳。2022年2月24日，證監(jiān)會第十八屆發(fā)審會，確定由東方證券投行保薦的東莞證券首發(fā)上市獲得通過，但最終苦等批文一年而無果，隨后在2023年3月選擇重新申報上市。

東莞證券高管大變動

此次人事變動，從兩位高管過往從業(yè)經(jīng)歷來看，新任財務總監(jiān)、董事會秘書羅貽芬兼?zhèn)浜弦?guī)與投行業(yè)務經(jīng)驗，曾在中投證券（現(xiàn)中金財富）擔任稽核檢查部員工，在東莞證券分別擔任過受托資管部員工、合規(guī)部副總經(jīng)理、稽核審計部副總經(jīng)理、場外市場業(yè)務部總經(jīng)理、投行部副總經(jīng)理兼業(yè)務九部總經(jīng)理，在東莞證券任職時間更久。

另一位新任總裁助理張亦超曾在資信評估公司擔任評級分析師，在興業(yè)證券擔任固定收益事業(yè)總部副總經(jīng)理，也在東莞證券債務融資總部擔任過總經(jīng)理。

東莞證券此次變動公告中已離職人員與先前的人員變動有所關聯(lián)。2024年2月20日，任職公司原副總裁、財務總監(jiān)、董事會秘書的李志方因公司經(jīng)營管理需要，將另有任命，故不再擔任上述職位，在董事會聘任新的財務總監(jiān)、董事會秘書之前，則由郜澤民代為履行上述職位。

此次披露的人事變動中，郜澤民也辭去了以上職務，除財務總監(jiān)、董事會秘書職位由羅貽芬接替外，公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席法務官等職位將暫時空缺，先前另有任命的李志方也暫無履職動向。結合本次，東光證券前后已有4位高管離職，分別為李志方、潘海標、郭小筠和郜澤民。

目前，公司高管陣容分別為：投行業(yè)務總監(jiān)郭天順，合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官季王鋒，資管業(yè)務總監(jiān)陳愛章，紀檢監(jiān)察組組長陳華，財務總監(jiān)兼董事會秘書羅貽芬，首席信息官方浩，總裁助理張亦超，黨委副書記孫志超，副總裁杜紹興。

根據(jù)公司2023年財報，公司全年實現(xiàn)營收21.55億元、凈利潤6.35億元，同比分別下降6.26%和19.70%。公司稱，由于受到市場IPO和再融資節(jié)奏放緩影響，投行業(yè)務有所下降；經(jīng)濟業(yè)務同樣受市場行情和傭金率影響，收入也同比減少。與2023年相比，東莞證券在2024年是否出于業(yè)務調(diào)整安排，轉(zhuǎn)而對公司內(nèi)部人員進行多番調(diào)整值得進一步觀察。

錦龍股份轉(zhuǎn)讓尚在進行

東莞證券除了在人員架構上不斷洗牌，公司本身變動也頗多。先從股東錦龍股份轉(zhuǎn)讓公司股權來看，從最初僅打算轉(zhuǎn)讓公司20%的股權，到如今提升至40%股權，即錦龍股份所持東莞證券的所有股權份額，無疑不是一次清倉式轉(zhuǎn)讓。

自2023年11月4日初次披露轉(zhuǎn)讓股權一事，已過去近半年的時間，截至目前，錦龍股份共披露了8次進展公告。最新一次披露時間則是在4月30日，但在公告中并未披露重組預案，錦龍股份給出的理由是，公司仍須就標的股份交易相關事項繼續(xù)與意向受讓方進行談判協(xié)商，相關的盡職調(diào)查、審計、評估工作尚未完成，因此，公司未能在提示性公告后六個月屆滿時披露重組預案。

根據(jù)已披露的公告，東莞金控資本有意收購錦龍股份所持有的20%股權，雖并非公司所計劃的40%，但若后續(xù)受讓20%成功，同為東莞國資旗下的東莞金控資本聯(lián)合東莞發(fā)展控股、東莞金控集團將合計持有東莞證券75.4%，東莞國資或?qū)⒊蔀闁|莞證券實控人，變更成地方國資券商。

IPO進程陷入停滯

在公司股權轉(zhuǎn)讓還未確定著落的同時，IPO進程也一度停滯。東莞證券于2023年3月2日起開始沖刺上市，預計融資30.95億元，由東方證券保薦。由于公司申請文件中記錄的財務資料已過有效期，需要補充提交，公司于3月31日更新審核狀態(tài)為“中止”。

《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，最近三年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大不利變化，另外，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，最近三年實際控制人沒有發(fā)生變更。結合近期公司人事變動頻繁，外加股權轉(zhuǎn)讓一事有一定概率會使得公司實控人變更，疊加因素貨對公司今后IPO路程均產(chǎn)生一定影響。

除公司本身沖刺IPO外，在保薦項目過程中也頻頻“出狀況”。5月10日，東莞證券被罰，主要涉及保薦項目泉為科技2019年年度報告、2020年半年度報告的財務造假。經(jīng)查，公司作為泉為科技的保薦機構，因在持續(xù)督導履職過程中存在兩項違規(guī)行為，一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查，二是未按規(guī)定完整填報2019年度現(xiàn)場檢查報告；因此，廣東證監(jiān)局出具“雙罰”，公司及相關負責人姚根發(fā)、楊娜采被一同采取出具警示函的措施決定。中信證券作為泉為科技的持續(xù)督導機構，與相關負責人凌鵬、浦瑞航也一同獲罰，因存在4項違規(guī)情形被廣東證監(jiān)局同樣采取出具警示函的措施。

5月14日，東莞證券作為愛特安為持續(xù)督導機構發(fā)布公告稱，根據(jù)大連市公安局沙河口分局發(fā)布的《關于圣同潤幸福生態(tài)科技集團有限公司所屬大連圣同潤國際旅行社有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案的通告》，愛特安為實際控制人金成被大連市沙河口區(qū)人民檢察院批準逮捕，相關事項由于涉及影響公司持續(xù)經(jīng)營能力，可能導致觸發(fā)強制終止掛牌的情形，公司在保薦項目質(zhì)量上或仍需加強。