拉長離職人員入股禁止期 擴大對離職人員從嚴監(jiān)管范圍

◎記者 湯立斌

據(jù)中國證監(jiān)會9月6日發(fā)布的消息，證監(jiān)會當日發(fā)布《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（下稱《規(guī)定》），進一步加強證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理，包括拉長離職人員入股禁止期、擴大對離職人員從嚴監(jiān)管的范圍、提出更高核查要求等。

證監(jiān)會高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題，于2021年5月專門出臺了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號》（下稱“2號指引”），要求中介機構穿透核查證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員股東，存在利用原職務影響謀取投資機會、在禁止期內入股等不當入股情形的，必須嚴格清理。

證監(jiān)會介紹，2號指引發(fā)布實施以來，證監(jiān)會對離職人員入股擬上市企業(yè)嚴格依法推進審核復核程序，大幅削減離職人員“職務身份價值”。為從嚴從緊完善離職人員管理制度，證監(jiān)會在2號指引基礎上，制定《規(guī)定》，并于2024年4月27日至5月11日向社會公開征求意見。市場各方對規(guī)則內容總體支持，提出的修改完善建議，證監(jiān)會逐條研究，認真吸收采納，并相應修改了規(guī)則。

據(jù)悉，《規(guī)定》吸納了2號指引的主要內容，并新增三方面規(guī)定：

一是拉長離職人員入股禁止期。《規(guī)定》將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。

二是擴大對離職人員從嚴監(jiān)管的范圍。《規(guī)定》將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。

三是提出更高核查要求。根據(jù)《規(guī)定》，中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關工作核查復核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機構等各方做好政策解讀和引導等工作。

《規(guī)定》自2024年10月8日起施行，2號指引同時廢止。

證監(jiān)會表示，下一步將嚴格落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》中關于“從嚴從緊完善離職人員管理”的相關要求，繼續(xù)嚴把入口關，并加強與紀檢監(jiān)察部門協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的堅決移交有關部門處理，維護公開、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。