李義平/文 1978年，瑞典皇家科學(xué)院決定將當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國(guó)卡內(nèi)基-梅隆大學(xué)的赫伯特·A·西蒙教授，獎(jiǎng)勵(lì)他在經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的先驅(qū)性研究。

西蒙本來(lái)是一個(gè)心理學(xué)家，但卻獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。針對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的“經(jīng)濟(jì)人”概念和“無(wú)限理性”理論，西蒙從管理的實(shí)際需要出發(fā)，相應(yīng)提出了“管理人”概念與“有限理性”理論。他認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”尋求最優(yōu)，而“管理人”則尋求滿(mǎn)意——尋求一個(gè)足夠好的、最行得通的方案。尋找“方案”是有成本的，“尋找”本身也要遵循投入和產(chǎn)出的定律。最適度的技術(shù)是最有效益的技術(shù)。

赫伯特·A·西蒙1916年6月15日生于美國(guó)威斯康星州密爾沃基市，他獲得過(guò)多項(xiàng)博士學(xué)位，是卡內(nèi)基-梅隆大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與心理學(xué)教授，并擔(dān)任過(guò)總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)委員。

瑞典皇家科學(xué)院在給西蒙的頒獎(jiǎng)公告中是這樣說(shuō)的。

“西蒙思想中新的東西，首先是他否定古典管理理論中的假設(shè)：有一個(gè)無(wú)所不在的、理性的、追求最大利潤(rùn)的企業(yè)家。他用一些互相協(xié)作的決策人代替這個(gè)企業(yè)家。他們的理性行動(dòng)的能力既受缺乏關(guān)于他們決策的總后果的知識(shí)的限制，又受個(gè)人和社會(huì)聯(lián)系的限制。因?yàn)檫@些決策人不能像古典企業(yè)家那樣選擇一個(gè)最好的方案，他們不得不滿(mǎn)足于一個(gè)滿(mǎn)意的方案，所以各公司不是努力追求最大利潤(rùn)，而是對(duì)迫切的問(wèn)題找出可以接受的答案。這一點(diǎn)可能意味著同時(shí)必須達(dá)到一些部分矛盾的目標(biāo)。這樣，一個(gè)公司內(nèi)的每一個(gè)決策人設(shè)法對(duì)他自己的那組問(wèn)題尋找答案，并考慮別人如何解決他們的問(wèn)題。”

公告高度評(píng)價(jià)了西蒙的這些貢獻(xiàn)，指出“這些理論對(duì)全面的經(jīng)濟(jì)分析雖然不如古典利潤(rùn)最大化理論那么優(yōu)美和適用，但是它們對(duì)一些領(lǐng)域中的理解和預(yù)測(cè)，提供了較大的可能性。它們已被成功地用于解釋和預(yù)測(cè)如此多方面的活動(dòng)，如公司內(nèi)部取得信息能力的分布和決策，對(duì)有限競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的調(diào)整，選擇投資證券和選擇一個(gè)去投資的外國(guó)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理研究大部分依據(jù)西蒙的思想”。

西蒙的重要代表作有1947年出版的《管理行為》以及相關(guān)的一系列論文。我們根據(jù)他的《管理行為》和相關(guān)論文以及演講，著重介紹他的“管理人”和“有限理性”的理論。

《管理行為》

[美] 赫伯特·A·西蒙 | 著

詹正茂| 譯

機(jī)械工業(yè)出版社

2004年3月

為什么要提出“有限理性”

我們知道，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，其基本的前提假設(shè)是“經(jīng)濟(jì)人”和“效用最大化”選擇。“經(jīng)濟(jì)人”決策過(guò)程的特點(diǎn)，是在一個(gè)清楚了解和詳細(xì)規(guī)定的環(huán)境中，進(jìn)行“最大化”選擇。在決策時(shí)，“經(jīng)濟(jì)人”已經(jīng)有可供選擇的全部措施或方案，只要按照自己的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行排序，就能有最大的滿(mǎn)足。

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)于各種方案及其選擇，“經(jīng)濟(jì)人”區(qū)分了3種不同的情況：

一是“確定的”，即假定決策者對(duì)每個(gè)措施的結(jié)果都有完全的了解，并決定了選擇工作的準(zhǔn)確無(wú)誤。

二是“有風(fēng)險(xiǎn)的”，即決策者對(duì)每項(xiàng)措施的結(jié)果只能了解它的概率分布，預(yù)期效用最大取決于能否合理選擇。

三是“不確定的”，假定每項(xiàng)措施的結(jié)果存在于所有可能發(fā)生的結(jié)果之中，但無(wú)法肯定某一結(jié)果出現(xiàn)的概率。于是，合理的選擇將難以進(jìn)行。

西蒙認(rèn)為，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)太理想化了，其難點(diǎn)在于：

第一， 只有在確定的情況下，它才符合通常所了解的合理性的概念。

第二， 在決策時(shí)，必須假定全部可供選擇的措施都是“已知的”，每一個(gè)措施的結(jié)果都是知道的，即要么是確定的，要么是不確定的或者是有風(fēng)險(xiǎn)的，而且對(duì)于所有的結(jié)果，“經(jīng)濟(jì)人”都能按照自己的價(jià)值判斷，排成完整的效用序列。

由于這些假設(shè)所要求的極嚴(yán)格的條件通常都難以滿(mǎn)足，因而與現(xiàn)實(shí)生活有相當(dāng)?shù)木嚯x，應(yīng)當(dāng)用“有限理性”代替“完全理性”。從管理學(xué)的角度出發(fā)，則應(yīng)當(dāng)用“管理人”代替“經(jīng)濟(jì)人”。

“有限理性”理論

西蒙認(rèn)為，“理性是一種行為方式，是指在給定的條件和約束的限度內(nèi)適于達(dá)到給定目標(biāo)的行為方式。”說(shuō)白了，就是在給定的條件下，人們的一種理性的、冷靜的或最滿(mǎn)意的計(jì)算和選擇。

在西蒙看來(lái)，理性是有限度的，或者是不完全的。由于既有知識(shí)的限制，人們不可能了解全部備選方案的確切后果，諸多變數(shù)使人們很難做出最優(yōu)選擇。

在《管理行為》一書(shū)的第五章，西蒙對(duì)有限理性理論做了系統(tǒng)的論述。他首先描繪了一個(gè)決策的一般模式。這一模式通常包括：（1）在決策之前，全面搜尋備選方案；（2）考察每一可能抉擇所導(dǎo)致的全部復(fù)雜后果；（3）有一套價(jià)值評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，作為從全部備選方案中選擇其一的準(zhǔn)則。

當(dāng)把這樣的模式付諸實(shí)踐的時(shí)候，人們會(huì)驚奇地發(fā)現(xiàn)，人們事實(shí)上是缺乏完全的客觀理性的。具體表現(xiàn)為：（1）完全理性要求，行為主體應(yīng)當(dāng)具備關(guān)于每種選擇的后果的完備知識(shí)和預(yù)見(jiàn)。而事實(shí)上，對(duì)后果的了解總是零碎的。

（2）由于后果產(chǎn)生于未來(lái)，在給它們賦以?xún)r(jià)值評(píng)價(jià)時(shí)，就必須靠想象來(lái)彌補(bǔ)尚未感覺(jué)到的體驗(yàn)。因此，對(duì)價(jià)值的預(yù)見(jiàn)不可能是完整的。

（3）按照完全理性的要求，行為主體要在全部被選行為中進(jìn)行選擇。但對(duì)真實(shí)行為而言，人們只能得到全部可能行為方案中的少數(shù)幾個(gè)。

在一般討論的基礎(chǔ)上，西蒙以廠商（企業(yè)家）的選擇為例，具體說(shuō)明有限理性理論的生動(dòng)表現(xiàn)。在西蒙看來(lái)，起碼有3方面的情況制約著廠商的選擇。通常在給定的條件下，廠商可以通過(guò)解聯(lián)立方程，求得最大利潤(rùn)解。但這是假定一切條件都是給定的，都是不變的。然而實(shí)際情況通常是多變的，假如在需求函數(shù)、成本函數(shù)或兩者當(dāng)中引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，那么，關(guān)于活動(dòng)者完全了解這些函數(shù)的假定，就代之以活動(dòng)者完全了解其分布的假定了。在通常情況下，假定方面的這些變化要比確定情形下的相應(yīng)計(jì)算難得多。

問(wèn)題還在于廠商可能無(wú)休止地進(jìn)行選擇方案的搜尋。搜索成本有時(shí)可能非常大，大到難以進(jìn)行下去的程度。下棋就是一個(gè)典型的例證，對(duì)弈的雙方不可能無(wú)休止地對(duì)比和選擇每一種方案。最后是瞬息萬(wàn)變的環(huán)境和各種因素，致使活動(dòng)者無(wú)力計(jì)算最佳方案。

那么，是什么原因?qū)е铝死硇缘挠邢弈兀堪凑瘴髅傻姆治觯皇侵R(shí)的不完備性。西蒙指出：“理性，意味著對(duì)每個(gè)抉擇的確切后果都有完完全全的和無(wú)法獲知的了解，事實(shí)上，一個(gè)人對(duì)自己行動(dòng)條件的了解，從來(lái)都只能是零碎的；以致他得以從當(dāng)前狀況的了解去推想未來(lái)后果的那些規(guī)則和法則，他也是所知甚微的。”二是由于能力和價(jià)值要素導(dǎo)致的預(yù)見(jiàn)的困難。筆者理解，能力和知識(shí)是不同的，能力是知識(shí)的轉(zhuǎn)化，更多的是一種內(nèi)在的東西。可能存在著這樣一種情況是：有的人有知識(shí)，但沒(méi)有能力。

在談到能力對(duì)預(yù)見(jiàn)的制約時(shí)，西蒙認(rèn)為，即使人們對(duì)抉擇后果描述的頗為完整，人們對(duì)這些后果的預(yù)見(jiàn)也很難與實(shí)際感受相同。造成這種差別的原因之一是，人們的頭腦無(wú)法在某一瞬間抓住所有后果的整體。相反，人們的注意力常常隨著偏好的必然變化，從一種價(jià)值要素轉(zhuǎn)移到另一種價(jià)值要素上去。這就是說(shuō)，即使做出選擇時(shí)有完整的材料，還有一個(gè)對(duì)完整的材料如何改造制作，如何識(shí)別機(jī)遇，抓住機(jī)遇，做出選擇的問(wèn)題。

在這里，價(jià)值判斷是一個(gè)重要因素。例如，如果一個(gè)人對(duì)冒險(xiǎn)引發(fā)的失敗有切膚之感，在他那里，雖然冒險(xiǎn)的成功可能有豐厚的回報(bào)，他也可能不再選擇冒險(xiǎn)。

最后，即使從生理能力的角度看，如果充分挖掘潛力，即使在一分鐘這樣短的時(shí)間里、所能完成的動(dòng)作之多也是無(wú)法想象的。然而，在關(guān)鍵的時(shí)刻，一個(gè)人能想到的備選行為，永遠(yuǎn)都是非常少的幾種動(dòng)作。由于每一備選行為均有各自的獨(dú)特后果，因此，有很多可能的后果根本就無(wú)法進(jìn)入評(píng)價(jià)階段，它們沒(méi)有認(rèn)為是可以選用的備選行為的可能后果。

綜上所述，由于人們的知識(shí)、能力以及復(fù)雜的客觀環(huán)境，人們只能是有限理性而不是完全理性的。