張宏/文

故事的開(kāi)頭是美國(guó)布朗大學(xué)校園里的一只松鼠。

這只松鼠的祖先曾在幾千年前遍布北美洲各處的原始森林，幾千年來(lái)，松鼠的命運(yùn)幾乎一成不變。它們生命中的大部分時(shí)光都用于采集食物、躲避天敵、尋找配偶，以及在糟糕的天氣中找尋庇身之所。

從大約30萬(wàn)年前出現(xiàn)智人以來(lái)，對(duì)絕大部分人類(lèi)而言，生活的基本動(dòng)機(jī)其實(shí)與那只松鼠頗為相像，都在追求生存和繁殖。在數(shù)千年中，在全球各地，人類(lèi)皆處于維持基本生存的水平，并極少發(fā)生改變。然而，令人不解的是，在過(guò)去短短幾個(gè)世紀(jì)里，人類(lèi)的生活方式發(fā)生了天翻地覆的變化。從漫長(zhǎng)歷史的尺度看，人類(lèi)的生活品質(zhì)完全可以說(shuō)是在一夜之間得到了前所未有的巨大提升。

這一經(jīng)濟(jì)奇跡是如何取得的？全球各個(gè)地區(qū)為何仍存在普遍的不平等？以色列裔美國(guó)教授奧戴德·蓋勒（OdedGalor）的新書(shū)《人類(lèi)之旅——財(cái)富與不平等的起源》，從人類(lèi)之初走出非洲開(kāi)始講述，直至現(xiàn)代人類(lèi)所面臨的各種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難題，試圖找出一把破解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之迷的鑰匙。這個(gè)問(wèn)題包含了兩個(gè)方面，一是順流而下地講述人類(lèi)是如何躍出馬爾薩斯經(jīng)濟(jì)停滯的“貧困陷阱”，在近幾個(gè)世紀(jì)實(shí)現(xiàn)突破性的經(jīng)濟(jì)迅猛增長(zhǎng)；二是溯流而上剖析制度、文化、地理等多種客觀因素如何駕馭經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的馬車(chē)，甚至再度觸及人類(lèi)最初走出非洲時(shí)已經(jīng)命定的社群多樣性，解釋地區(qū)不平等的深層原因。

由此，奧戴德·蓋勒創(chuàng)立了“統(tǒng)一增長(zhǎng)理論”，從宏觀歷史的視角來(lái)解讀當(dāng)代的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，對(duì)人類(lèi)成功解決包括氣候變暖等共同挑戰(zhàn)抱有極大的樂(lè)觀。但他的部分觀點(diǎn)也不乏爭(zhēng)議。

財(cái)富與不平等的起源
[以] 奧戴德·蓋勒 /著
比較/中信出版社
余江 /譯
2022年8月

經(jīng)濟(jì)停滯的困局

廣為接受的“走出非洲”假說(shuō)認(rèn)為，6-9萬(wàn)年前智人受困于人口增長(zhǎng)導(dǎo)致的土地與資源稀缺，開(kāi)始走出非洲，成為后世遍布全球的全體現(xiàn)代人類(lèi)的祖先。人類(lèi)大體上通過(guò)兩條路線進(jìn)入亞洲：北線從尼羅河三角洲和西奈半島進(jìn)入東地中海區(qū)域，南線通過(guò)紅海入海口的曼德海峽進(jìn)入阿拉伯半島，而后逐漸進(jìn)入東亞、澳大利亞、歐洲，并跨過(guò)白令陸橋深入美洲大陸。

氣候條件的好轉(zhuǎn)使智人得以逐漸從游移狀態(tài)轉(zhuǎn)向定居生活，農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展為人類(lèi)總體生活水平的提升提供了條件。但這種改善在經(jīng)歷一段時(shí)間后就會(huì)陷入逆轉(zhuǎn)，形成了經(jīng)濟(jì)停滯增長(zhǎng)的貧困陷阱。

18世紀(jì)，英格蘭牧師托馬斯·馬爾薩斯發(fā)表了影響巨大的《人口論》。馬爾薩斯認(rèn)為，走出非洲來(lái)到新生態(tài)環(huán)境的史前人類(lèi)會(huì)獲得大量新資源，能夠快速增殖繁衍，且不降低生活水準(zhǔn)，但隨著人口出生率的上升，人口增長(zhǎng)將吞噬效率提升所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益，令人類(lèi)生活水平下降，社會(huì)再度陷入貧困，周而復(fù)始，不斷重演。

快速的人口增長(zhǎng)和過(guò)度掠奪最終導(dǎo)致社會(huì)崩潰，有一個(gè)極端而凄慘的案例見(jiàn)于偏僻的諸多波利尼西亞部落。他們?cè)?3世紀(jì)初來(lái)到太平洋復(fù)活節(jié)島，在400年間因?yàn)橛胸S富的植被和廣闊的捕魚(yú)水域而導(dǎo)致人口迅速增長(zhǎng)，建立起繁盛的文明，尤以島上令人驚嘆的摩艾石像最為著名。但人口增長(zhǎng)給當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)系統(tǒng)造成巨大壓力，到18世紀(jì)初復(fù)活節(jié)島上的鳥(niǎo)類(lèi)完全滅絕，森林遭到毀壞，使人們難以修造和維護(hù)漁船，由此引發(fā)的內(nèi)斗使人口減少了近80%。賈雷德·戴蒙德在《崩潰》一書(shū)中還描述了發(fā)生在南太平洋上的皮特凱恩群島、美國(guó)西南部地區(qū)的美洲土著人群體、中美洲的瑪雅文明、格陵蘭島定居的北歐人部落等地的類(lèi)似社會(huì)崩潰案例。

在智人出現(xiàn)后的大約30萬(wàn)年中，人均收入很少超過(guò)生存所需的最低水平，瘟疫和饑荒普遍存在，四分之一的嬰兒活不到周歲，女性經(jīng)常在分娩時(shí)死亡，平均預(yù)期壽命極少超過(guò)40歲。但西歐和北美突然開(kāi)始見(jiàn)證各種社會(huì)階層的生活水準(zhǔn)普遍快速提升，世界其他地區(qū)亦追隨其后。特別是自19世紀(jì)初以來(lái)，與漫長(zhǎng)的馬爾薩斯時(shí)代相比不過(guò)瞬間光景，全世界的人均收入已經(jīng)飆升了14倍，預(yù)期壽命也增長(zhǎng)了一倍以上，人類(lèi)跳脫了馬爾薩斯貧困陷阱。

變革之輪

奧戴德·蓋勒對(duì)物理學(xué)似有偏愛(ài)，善于套用物理術(shù)語(yǔ)來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。物理學(xué)家嘗試設(shè)計(jì)一個(gè)“大統(tǒng)一理論”，對(duì)宇宙中的所有物理現(xiàn)象做出一致的解釋?zhuān)蚜孔恿W(xué)同愛(ài)因斯理的廣義相對(duì)論融通起來(lái)，并把引力、電磁力、弱相互作用力、強(qiáng)相互作用力這四種基本的自然作用力納入其中。受此啟發(fā)，奧戴德·蓋勒雄心勃勃地建立起自己的統(tǒng)一增長(zhǎng)理論，希望對(duì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力做出深刻的解釋。這一理論覆蓋整個(gè)人類(lèi)發(fā)展歷史時(shí)期，上溯至30萬(wàn)年前的智人時(shí)代。奧戴德·蓋勒認(rèn)為，在漫長(zhǎng)的馬爾薩期經(jīng)濟(jì)冰河時(shí)期的水面下，涌動(dòng)著促發(fā)社會(huì)劇烈相變的神秘變革之輪，這些變革的力量在長(zhǎng)久醞釀之后悄然突破臨界點(diǎn)，單因素的微小變化導(dǎo)致復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)突然劇烈變化，就如同在溫度超過(guò)閾值后水由液態(tài)變?yōu)闅鈶B(tài)。隱形轉(zhuǎn)動(dòng)的巨型齒輪在整個(gè)馬爾薩斯均衡時(shí)代不停運(yùn)轉(zhuǎn)，最終突破桎梏，開(kāi)啟了波瀾壯闊的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歷程。

人口規(guī)模是其中一個(gè)變革之輪，人口規(guī)模與技術(shù)變革相互促進(jìn)。馬爾薩斯時(shí)代的技術(shù)進(jìn)步讓人口更加密集，在12000年間數(shù)量增加了約400倍，人口規(guī)模的增長(zhǎng)又推動(dòng)了創(chuàng)新步伐加速。人口結(jié)構(gòu)在此過(guò)程中也發(fā)生了類(lèi)似達(dá)爾文所述的“自然選擇”式的優(yōu)化，注重教育的家庭的子女可以在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)中勝出，使其后代成為社會(huì)主流。這些更多且更具適應(yīng)性的人群也反過(guò)來(lái)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，最終導(dǎo)致人類(lèi)歷史上前所未來(lái)的創(chuàng)新集中涌現(xiàn)，工業(yè)革命降臨。

在工業(yè)革命時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新速率突然加快，大眾教育普及，童工現(xiàn)象終結(jié)，對(duì)女性、家庭和生育帶來(lái)沖擊性影響，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)相變，出現(xiàn)“人口大轉(zhuǎn)型”，推動(dòng)完成人類(lèi)最終逃離馬爾薩斯陷阱的最后一跳。

人口大轉(zhuǎn)型

1870-1920年，大多數(shù)西歐國(guó)家的生育率下跌了30%-50%，美國(guó)的下降勢(shì)頭更猛，生育率的急劇下降加上死亡率的下降，被稱(chēng)為“人口大轉(zhuǎn)型”。人口大轉(zhuǎn)型動(dòng)搖了馬爾薩斯機(jī)制的一個(gè)基石，收入增長(zhǎng)不再轉(zhuǎn)移到支持人口膨脹。人類(lèi)歷史上第一次看到，技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)長(zhǎng)期生活水準(zhǔn)的提高，給停滯時(shí)代敲響了喪鐘。生育率下降撬開(kāi)了馬爾薩斯陷阱的閉合口，并預(yù)示著持續(xù)增長(zhǎng)的現(xiàn)代社會(huì)的來(lái)臨。

工業(yè)革命創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)，要求勞動(dòng)者必須擁有不斷更新的技能與知識(shí)，從而也讓父母?jìng)冊(cè)黾訐狃B(yǎng)和教育子女的投資，因此生育數(shù)量更少的孩子。預(yù)期壽命提高和兒童死亡率下降則延長(zhǎng)了人力資本投資和降低生育率的激勵(lì)。與此同時(shí)，性別工資差距縮小增加了養(yǎng)育子女的成本，提高了小規(guī)模家庭的吸引力。這些因素共同引發(fā)了人口大轉(zhuǎn)型，切斷了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同生育率之間長(zhǎng)期以來(lái)的正向聯(lián)系。

生育率的顯著下滑讓經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程擺脫了人口增長(zhǎng)的對(duì)抗效應(yīng)，使技術(shù)進(jìn)步得以永久性地提升繁榮程度，而不再是曇花一現(xiàn)。由于勞動(dòng)力素質(zhì)提高以及人力資本投資增加，技術(shù)進(jìn)步得以進(jìn)一步加速，從而推動(dòng)了生活水平和人均收入的持續(xù)提升，人類(lèi)社會(huì)開(kāi)始進(jìn)入一個(gè)相變時(shí)期，擺脫了馬爾薩斯貧困陷阱。

財(cái)富不平等的起源

相比對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)原因的解釋?zhuān)瑢?duì)財(cái)富不平等進(jìn)行追根溯源可能更具挑戰(zhàn)。有關(guān)全球發(fā)展不均衡的根源的論述，早已汗牛充棟，但奧戴德·蓋勒與眾不同之處在于他試圖在統(tǒng)一增長(zhǎng)理論的框架下，對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)與財(cái)富不平等進(jìn)行系統(tǒng)性地解答。當(dāng)然，這一任務(wù)還遠(yuǎn)未完成。

過(guò)去數(shù)十年里，數(shù)千非洲偷渡者在橫渡地中海時(shí)喪生，但出于對(duì)更美好生活的向往，后繼者仍不乏其人。當(dāng)今世界不同地區(qū)存在著巨大的生活水準(zhǔn)差異，包括人權(quán)狀況、公民自由權(quán)、社會(huì)和政治穩(wěn)定度、教育質(zhì)量、預(yù)期壽命、收入能力，以及暴力沖突發(fā)生頻率等等。在2017年，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家民眾的預(yù)期壽命超過(guò)80歲，嬰兒死亡率低于千分之五，而在最不發(fā)達(dá)國(guó)家，預(yù)期壽命不足62歲，嬰兒死亡率超過(guò)千分之六十。

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的貧困主要是不當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策和公共政策造成的，因此可以通過(guò)一整套結(jié)構(gòu)性改革來(lái)根除。最著名的例子就是朝鮮半島入夜后南北兩個(gè)部分的燈光圖，北部一片漆黑，南部燈火通明。但奧戴德·蓋勒認(rèn)為，這種假說(shuō)建立在一個(gè)根本的誤解之上，因?yàn)樗雎粤松顚右蛩貙?duì)政府政策效力的影響，真正有效的策略應(yīng)該盯住背后的基本因素，它們才是造成國(guó)與國(guó)之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極大差異的真正原因。

奧戴德·蓋勒認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的很大差別植根于數(shù)千年以來(lái)的漫長(zhǎng)進(jìn)程，起源于遙遠(yuǎn)過(guò)去的制度、文化、地理和社會(huì)特征，通過(guò)獨(dú)特的歷史路徑驅(qū)動(dòng)文明發(fā)展，導(dǎo)致各國(guó)財(cái)富水平走向分化。全球化與殖民化具有不對(duì)稱(chēng)效應(yīng)，加快西歐國(guó)家的工業(yè)化和發(fā)展步伐的同時(shí)，卻延遲了落后國(guó)家逃離貧困陷阱。為固化原有的經(jīng)濟(jì)和政治不平等而設(shè)計(jì)的攫取性殖民制度在世界某些地方得以延續(xù)，使各國(guó)財(cái)富水平的差異更趨惡化。

在不平等根源的內(nèi)層，植根于地理與遙遠(yuǎn)過(guò)去的深層因素，往往支持某些地區(qū)興起有利于增長(zhǎng)的文化特征和政治制度，其他地區(qū)則發(fā)展出了不利增長(zhǎng)的文化和制度。若繼續(xù)回溯，可以看到人類(lèi)在數(shù)萬(wàn)年前走出非洲時(shí)的最初腳印。這個(gè)遷徙過(guò)程決定了不同人類(lèi)社群的多樣性程度，這點(diǎn)直至今日仍對(duì)財(cái)富增長(zhǎng)具有影響力。

對(duì)于困擾現(xiàn)代人類(lèi)的重大挑戰(zhàn)——全球氣候變暖問(wèn)題，奧戴德·蓋勒表現(xiàn)得非常樂(lè)觀。他認(rèn)為從以往人類(lèi)不斷戰(zhàn)勝各種挑戰(zhàn)的歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，氣候變暖也必然得到很好解決。如果我們能夠避免自負(fù)，并妥善利用資源，從進(jìn)步時(shí)代起就被空前釋放的人類(lèi)的偉大創(chuàng)新力加上下降的生育率，將可以保證所需的革命性技術(shù)及時(shí)出現(xiàn)，在未來(lái)幾個(gè)世紀(jì)中，當(dāng)前的氣候危機(jī)將變成褪色的記憶。如同人類(lèi)此次快速開(kāi)發(fā)出疫苗，戰(zhàn)勝新冠肺炎瘟疫。