經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 李微敖 2023年4月7日,啟迪環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司(000826.SZ/下稱:啟迪環(huán)境)公告,其因涉嫌信息披露違法違規(guī)案一案,已由中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局(下稱:湖北證監(jiān)局)調(diào)查完畢,該局?jǐn)M對該公司罰款60萬元,并對6位前任高管分別處以20萬元-30萬元不等的罰款。
2023年4月7日至12日,包括北京時(shí)擇律師事務(wù)所主任臧小麗律師、浙江裕豐律師事務(wù)所副主任厲健律師、上海漢聯(lián)律師事務(wù)所副主任宋一欣律師等人認(rèn)為,啟迪環(huán)境的股票投資者索賠訴訟案件,目前已具備起訴立案條件。
根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》以及《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》的規(guī)定,啟迪環(huán)境公司及此次擬被處罰的個(gè)人,可以對湖北證監(jiān)局的這一擬處罰決定,進(jìn)行陳述、申辨以及要求聽證。
4月11日,啟迪環(huán)境董秘辦公室在回應(yīng)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者問詢時(shí)表示,公司及被處罰的個(gè)人是否要求舉行聽證,要看他們自己的意愿。不過至受訪之時(shí),未曾聽聞公司及他們個(gè)人提出這樣的要求。
啟迪環(huán)境于1993年10月成立,1998年2月在深交所掛牌上市,其公司名字發(fā)生多次變更,實(shí)際控制人亦數(shù)度易人。
2022年2月,證監(jiān)會(huì)對啟迪環(huán)境涉嫌信息披露違法違規(guī)之事進(jìn)行立案,至2023年4月出具)《行政處罰事先告知書》(鄂處罰字[2023]3 號)。
《行政處罰事先告知書》顯示:啟迪環(huán)境涉嫌在 2017 年-2018 年間,通過在湖北宜昌、湖北荊州、湖南吉首、廣西南寧四個(gè)總包項(xiàng)目中,偽造虛假分包合同及節(jié)點(diǎn)結(jié)算單確認(rèn)成本,虛構(gòu)了相關(guān) PPP 項(xiàng)目合同完工百分比,提前確認(rèn)或虛假確認(rèn)總包合同收入,導(dǎo)致啟迪環(huán)境2017、2018 年年報(bào)中主營業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)成本等項(xiàng)目存在虛假記載。
其中2017 年年報(bào)虛增主營業(yè)務(wù)收入6.63億元,虛增主營業(yè)務(wù)成本5.32億元,虛增利潤總額1.31億元,占當(dāng)期披露利潤總額的8.70%。
2018 年年報(bào)虛增主營業(yè)務(wù)收入3.67億元,主營業(yè)務(wù)成本2.59億元 ,虛增利潤總額 1.08億元,占當(dāng)期披露利潤總額的 12.99%。
為此,湖北證監(jiān)局?jǐn)M決定,對啟迪環(huán)境公司責(zé)令改正,給予警告,并處罰款 60 萬元;對文一波、張仲華、王志偉、萬峰給予警告,并分別罰款30萬元;對文輝、李星文給予警告,并分別罰款20萬元。
文一波是啟迪環(huán)境在2017年至2018年的時(shí)任董事長,張仲華為時(shí)任總經(jīng)理,王志偉在2017年擔(dān)任啟迪環(huán)境的財(cái)務(wù)總監(jiān),萬峰為2018 年的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
而文輝為啟迪環(huán)境2019 年的董事長,李星文為時(shí)任總經(jīng)理。
處罰文輝及李星文的原因是,2019 年9月24日,啟迪環(huán)境披露債券募集說明書,其中所含2017年、2018 年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載。啟迪環(huán)境最終成功發(fā)行債券(19 啟迪 G2,112978.SZ),募集資金5億元。
對于啟迪環(huán)境在PPP項(xiàng)目中進(jìn)行財(cái)務(wù)造假的問題,《證券時(shí)報(bào)》曾在2021年10月22日刊發(fā)《啟迪環(huán)境涉嫌造假:多個(gè)在建工程嚴(yán)重虛增,127億總額水分幾何?》進(jìn)行過曝光。
連續(xù)三年,啟迪環(huán)境業(yè)績不佳:2020年,其凈利潤為虧損15.59億元;2021年,虧損45.40億元。截至2023年4月12日午間,啟迪環(huán)境尚未披露2022年年報(bào),而根據(jù)此前業(yè)績預(yù)告,2022年,該公司凈利潤預(yù)計(jì)是虧損6.5億-9.7億元。
當(dāng)前,啟迪環(huán)境的公司市值約為48億元,在2015年時(shí),其市值最高曾超過550億元。
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