（圖片來源：圖蟲創(chuàng)意） 

李義平/文

熊彼特不會想到，他1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論——對于利潤、資本、利息和經(jīng)濟周期的考察》，一百多年后在當代中國十分走俏。中國經(jīng)濟的健康發(fā)展急需創(chuàng)新，急需產(chǎn)業(yè)升級。

《經(jīng)濟發(fā)展理論》

[美]約瑟夫·熊彼特 /著

郭武軍 /譯

中國華僑出版社

2020年4月

約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）于1883年出生于奧地利，與凱恩斯同年，他出身貴族，但家世并不顯赫，4歲那年父親不幸去世，7年后母親又嫁給一個著名的將軍。由此，年輕的熊彼特被送進一所專為貴族開設的學校學習，這就使他的一生具有貴族氣質(zhì)。

1901到 1906年，熊彼特肄業(yè)于維也納大學，攻讀法律和經(jīng)濟。維也納大學經(jīng)濟學科很著名，熊彼特是那里的明星學生，他曾游學倫敦，就教于阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）。他高度推崇洛桑學派的里昂·瓦爾拉（Léon Walras），他說他有三個愿望：一是做大騎士，二是做大情人，三是做大經(jīng)濟學家。熊彼特曾經(jīng)執(zhí)教于奧匈帝國、日本和德國的大學，也曾經(jīng)從事仕途和經(jīng)商。

1932年熊彼特遷居美國，深居簡出，但仍積極從事學術(shù)活動，曾經(jīng)任計量學會會長和美國經(jīng)濟學會會長。熊彼特很勤奮，先后出版了《經(jīng)濟發(fā)展理論》、《資本主義、社會主義和民主主義》、《從馬克思到凱恩斯》、《經(jīng)濟分析史》，產(chǎn)生了巨大的、歷史深遠的國際影響。

《資本主義、社會主義和民主主義》

[美]約瑟夫·熊彼特 /著

絳楓(顧準) /譯

商務印書館

1979年

我們這里介紹的是熊彼特1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》。在這本書中，熊彼特首先用靜態(tài)的方法分析了“循環(huán)流轉(zhuǎn)”。他所講的循環(huán)流轉(zhuǎn)，是指沒有企業(yè)家，沒有創(chuàng)新，沒有變動，沒有發(fā)展的均衡狀態(tài)。接著，熊彼特用動態(tài)的觀點研究了發(fā)展，認為促進發(fā)展的是企業(yè)家的創(chuàng)新。故此，我們可以將其觀點一言以蔽之概括為：創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的根本現(xiàn)象。

一、創(chuàng)新是革命性的

對于經(jīng)濟發(fā)展，熊彼特把創(chuàng)新放在了至高無上的地位，認為只有創(chuàng)新才能發(fā)展，才有發(fā)展。那么，什么是熊彼特所講的創(chuàng)新呢？他所講的創(chuàng)新起碼包括如下幾層意思：首先，他認為創(chuàng)新是生產(chǎn)函數(shù)的變動，而這種函數(shù)是不能分解為無限小的步驟的。他說，你可以把許許多多的郵車加起來，加到您想加的地步，但你再加也加不出一條鐵路來。其次，他具體將創(chuàng)新分為五種情況：（1）采用一種新的產(chǎn)品，即消費者還不熟悉的產(chǎn)品；（2）采用一種新的生產(chǎn)方法，也就是在有關(guān)制造部門尚未通過經(jīng)驗鑒定的方法；（3）開辟一個新的市場，不管這個市場以前是否存在過；（4）掠取或控制原材料或成品的一種新的供應來源，也不問這種來源是已經(jīng)存在的，還是第一次創(chuàng)造出來的；（5）創(chuàng)造出一種新的企業(yè)組織形式。

《從馬克思到凱恩斯》

[美]約瑟夫·熊彼特 /著

韓宏等 /譯

江蘇人民出版社

2003年11月

熊彼特的創(chuàng)新是破壞性創(chuàng)新，是革命性創(chuàng)新。經(jīng)濟思想史學家E·雷·坎特伯里(E. Ray Canterbery)在他的《經(jīng)濟學簡史》里指出，熊彼特的創(chuàng)新是革命性的，伴隨著企業(yè)的出現(xiàn)、成長、衰落，直到消亡。這一過程以結(jié)構(gòu)性變化為特征，不僅體現(xiàn)在產(chǎn)出構(gòu)成，也貫穿于整個經(jīng)濟生活。這是一個長期過程，是一次工業(yè)進化，甚至是一次工業(yè)革命。他認為，熊彼特的“創(chuàng)造性破壞過程”，可以通過分配產(chǎn)品生命周期的思想來加以擴展。最初，來自于熊彼特所講的企業(yè)家創(chuàng)新的產(chǎn)品，只出售給少數(shù)時髦的消費者，通常是那些最富有的消費者，因而一開始價格非常昂貴。如果存在一個中等收入階層，這些產(chǎn)品（就像蘋果電腦）會向越來越多的家庭擴散，并最終形成新的經(jīng)濟增長點。

供給學派的代表人物喬治·吉爾德（George Gilder），特別以強調(diào)熊彼特的論述的方式高度評價了創(chuàng)新。他寫道：“創(chuàng)造性破壞是資本主義的基本現(xiàn)實，它本質(zhì)上是經(jīng)濟變化的一種形式或方法，它不僅從來不是、而且永遠不可能是靜止的。開動資本主義發(fā)動機并使之繼續(xù)運轉(zhuǎn)的推動力是新的消費品、新的生產(chǎn)或運輸方法、新的市場，以及資本主義企業(yè)所創(chuàng)造的工業(yè)組織形式。如果所有商品過剩，那實質(zhì)上是沒有任何創(chuàng)新”。

《經(jīng)濟學簡史: 處理沉悶科學的巧妙方法（第二版）》

[美]E·雷·坎特伯里 /著

陳葉盛 /譯

劉鳳良 /校

中國人民大學出版社

2013年8月

吉爾德說：“薩伊定律的基本觀點依然是正確的：供給創(chuàng)造需求。總體的供過于求是根本不會發(fā)生的，劣質(zhì)商品的供過于求倒是可能的。在必需品匱乏的世界里，經(jīng)濟科學找到了自己的含義；所有商品明顯地過剩意味著創(chuàng)造性生產(chǎn)、新供給和新需求的匱乏。”如果創(chuàng)新形成了新產(chǎn)品和市場，競爭機制會自然淘汰落后，不會發(fā)生普遍的過剩。

創(chuàng)新是革命性的，革命性的創(chuàng)新是在新企業(yè)形成的。熊彼特指出，第一，新企業(yè)合并不一定要由控制被新過程所代替的生產(chǎn)或商品過程的同一批人去執(zhí)行，雖然，這樣的情況也可能發(fā)生。相反，新組合通常體現(xiàn)在新的商號中，它們不是在舊商號里產(chǎn)生的，而是在舊商號旁邊產(chǎn)生的。熊彼特用鐵路代替驛站馬車的例子，說明新興的企業(yè)家是去建鐵路，而不是讓馬車的所有者去建鐵路。他的結(jié)論是：在競爭性的經(jīng)濟里，新組合意味著對舊組合通過競爭加以消滅。這就是說，按照知識結(jié)構(gòu)、思維慣性，新組合通常在舊的行業(yè)、舊的企業(yè)很難產(chǎn)生，通常情況下是由新人去實現(xiàn)的。

第二，熊彼特告訴人們，我們不應當認為新組合的實現(xiàn)是通過使用閑置的生產(chǎn)手段進行的。在實際生活中，情況通常是這樣：社會上總存在著失業(yè)的工人、沒有售出的原材料、沒有利用的生產(chǎn)能力等等。這對新組合的出現(xiàn)肯定是一個有所幫助的環(huán)境、一個有利的條件、甚至是一種刺激，但這種現(xiàn)象的存在絕不會對新組合出現(xiàn)的解釋發(fā)揮根本作用。新組合可以從舊組合中獲得一些生產(chǎn)手段，但必須借助積蓄和信用獲得新手段。

從這個意義上講，熊彼特認為，所謂發(fā)展，重要在于用不同的方式去使用現(xiàn)有的資源，利用這些資源去做新的事情，而不在于這些資源的增加與否。他說，“不同的使用方法而不是儲蓄和可用勞動數(shù)量的增加，在過去50年中已經(jīng)改變了經(jīng)濟世界的面貌。”

這就是說，在生產(chǎn)要素給定的條件下，不同的配置方式可以產(chǎn)生不同的后果。

二、破壞性的創(chuàng)新引領經(jīng)濟發(fā)展

在熊彼特看來，周而復始的，僅僅有數(shù)量變化而沒有創(chuàng)新的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”不叫發(fā)展，那只是經(jīng)濟增長，如人口和財富的增長也不叫發(fā)展，因為沒有產(chǎn)生質(zhì)上的新現(xiàn)象。熊彼特所講的發(fā)展，是自發(fā)的，是對已有均衡的干擾，它在改變和替代以前的均衡狀態(tài)。他強調(diào)，發(fā)展不是從外部強加的，發(fā)展是內(nèi)生的，是內(nèi)部自然所發(fā)生的變化。

熊彼特說，我們將要研究的，是從體系內(nèi)部產(chǎn)生的一種變化，那就是它這樣來代替體系的均衡點，從而新的均衡點不能從舊的均衡點以許多無限小的步驟去達到。誠如熊彼特所指出的，你不管把多少驛站馬車或郵車連續(xù)相加，也絕不能從中獲得一條鐵路。說得更明白一點，發(fā)展就是體系內(nèi)在的創(chuàng)新，是生產(chǎn)力的質(zhì)變，或者生產(chǎn)力本身的結(jié)構(gòu)提升，是經(jīng)濟社會在更高層次上的運行，是蒸汽磨代替手工磨。馬克思在《哲學的貧困》里指出，“手工磨產(chǎn)生的是封建主為首的社會，蒸汽磨產(chǎn)生的是工業(yè)資本家為首的社會”。生產(chǎn)工具、生產(chǎn)力的提升，促進了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的提升，經(jīng)濟社會的發(fā)展。

熊彼特將經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟增長加以區(qū)別是正確的，也是很有意義的。在發(fā)展經(jīng)濟學看來，經(jīng)濟增長指更多的產(chǎn)出，而經(jīng)濟發(fā)展則既包括更多的產(chǎn)出，也包括產(chǎn)品生產(chǎn)和分配所依賴的技術(shù)和體制安排上的變革。經(jīng)濟增長既包括由于擴大投資而獲得的增產(chǎn)，同時也包括由于更高的生產(chǎn)效率所生產(chǎn)的產(chǎn)品的增加。經(jīng)濟發(fā)展則不止這些，它還意味著產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的改變。正如人類身體一樣，強調(diào)增長著重于身高和體重；強調(diào)發(fā)展則著眼于體能和素質(zhì)的改變。我們應當思考一下，迄今為止的中國經(jīng)濟，到底是經(jīng)濟增長還是經(jīng)濟發(fā)展。

熊彼特認為，發(fā)展是通過一個一個引領經(jīng)濟發(fā)展的周期完成的。據(jù)熊彼特考察，人類經(jīng)濟發(fā)展過程的重大創(chuàng)新，引發(fā)了經(jīng)濟發(fā)展過程的長周期，即由前蘇聯(lián)經(jīng)濟學家尼古拉·D·康德拉季耶夫（Nikolai D. Kondratiev）于1926年首先提出，被命名為“康德拉季耶夫周期”的周期。經(jīng)濟發(fā)展過程中的長周期，對人類經(jīng)濟生活也是一個里程碑式的改變。例如，大約從1783年到1842年，是所謂的產(chǎn)業(yè)革命時期，而且專指第一次產(chǎn)業(yè)革命；第二個長周期是從1842年到1897年，是所謂的“蒸汽機和鋼鐵時代”；從1897年到上世紀20年代末，是電氣、化學和汽車對于經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮重要作用的時代。

西蒙·史密斯·庫茲涅茨（Simon Smith Kuznets）在其《長期運動》一書中，對于新技術(shù)的出現(xiàn)是如何引領經(jīng)濟周期和經(jīng)濟發(fā)展的，做了與熊彼特完全一致的論述。他說：“在許多工業(yè)中，在某個時期，基本技術(shù)條件發(fā)生了革命的變化。當這種根本性變化發(fā)生時，一個時代就開始了。在制造部門，這個時期就是機器加工首先在很大程度上代替了手工勞動的時期。在采掘業(yè)，這個時期或者是發(fā)現(xiàn)了一種商品的來源和用途（如石油）的時期，或者是找到了迄今為止尚未利用的商品的新的和廣泛的應用。

作為這種時期的具體例子，我們可以舉出很多，如18世紀80年代英國的棉紡織業(yè)和生鐵生產(chǎn)，19世紀美國的鋼的生產(chǎn)，19世紀80年代的制鋼工業(yè)，19世紀30年代的無煙煤生產(chǎn)和19世紀40年代的煙煤生產(chǎn)，19世紀20年代的煉鐵（比利時），19世紀60年代的石油和19世紀70年代的鉛（美國）。在所有這些事例中，我們觀察到一個革命性發(fā)明和發(fā)現(xiàn)被用于工業(yè)的過程，于是，這個過程就成為主要的生產(chǎn)方法。

熊彼特還認為，在創(chuàng)新過程中創(chuàng)新者處于主導地位。他說，一般是生產(chǎn)者（創(chuàng)新者）發(fā)動經(jīng)濟的變化，而消費者只是在必要時受到其他消費者的啟發(fā)，消費者好像被教導著去需要新的東西，或者在某些方面不同于、甚至完全不是他所習慣使用的東西。供給創(chuàng)造需求，創(chuàng)造一種新的需求。

在這個過程中，創(chuàng)新者始終處于主動地位，創(chuàng)造出新的產(chǎn)品、新的需求，并因此淘汰落后產(chǎn)能，走出危機。

供給創(chuàng)造出新的需求，可以使經(jīng)濟發(fā)展走出周期性的危機。馬克思經(jīng)濟學把經(jīng)濟發(fā)展的周期分為繁榮、衰退、蕭條、復蘇。走出危機的途徑是通過創(chuàng)新創(chuàng)造出新的需求，淘汰過時的，落后的產(chǎn)能。這就是競爭，就是市場機制。我們經(jīng)常說競爭，必須強調(diào)的是，沒有淘汰就沒有競爭，沒有競爭就沒有創(chuàng)新和發(fā)展。馬克思寫道：“勞動資源大部分都因產(chǎn)業(yè)進步而不斷革新。因此，它們不是以原來的形式，而是以革新的形式進行補償。另一方面，競爭，特別是在發(fā)生決定性變革的時候，又迫使舊的勞動資料在它們的自然壽命結(jié)束以前，用新的勞動資料來替換。迫使企業(yè)設備提前按照更大的社會規(guī)模實行更新的、重要是災禍，危機”。危機就是市場機制，危機就是強制的淘汰。

熊彼特認為，利潤、利息同樣來源于創(chuàng)新。在“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的正常情況下是沒有什么剩余的，沒有剩余也就沒有利潤。只有在實現(xiàn)了創(chuàng)新的發(fā)展的情況下，才有企業(yè)家，才會產(chǎn)生利潤。在此情況下，企業(yè)總收入超過總支出，這種余額就是企業(yè)家利潤。有了利潤，就有了利息，而利息是對利潤的一種課稅。

（作者系中國人民大學經(jīng)濟學院教授、博士生導師、中國特色政治經(jīng)濟學研究中心學術(shù)委員會委員）