經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 繼我樂家居（603326.SH）、東方時尚（603377.SH）違規(guī)減持被重罰之后，A股市場股東頂風(fēng)違規(guī)減持再添一例。

9月18日晚間，西安西測測試技術(shù)股份有限公司（下稱“西測測試”，301306.SZ）披露了三名合計持股5%以上股東違規(guī)減持致歉的公告。

據(jù)悉，西測測試是一家從事軍用裝備和民用飛機產(chǎn)品檢驗檢測的第三方檢驗檢測服務(wù)機構(gòu)。

截至發(fā)稿，西測測試股價跌幅近3%，總市值為29億元。

深交所、陜西證監(jiān)局相繼出手

西測測試表示，公司于9月7日收到持股5%以上股東寧波梅山保稅港區(qū)豐年君悅投資合伙企業(yè)（下稱“豐年君悅”）、成都川創(chuàng)投豐年君傳軍工股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（下稱“豐年君傳”）及其一致行動人寧波梅山保稅港區(qū)豐年君和投資合伙企業(yè)（下稱“豐年君和”）出具的《關(guān)于股份減持進展并致歉的告知函》，豐年君悅、豐年君傳、豐年君和于2023年8月22日至2023年9月6日期間通過集中競價方式合計累計減持公司股份91.52萬股（占公司總股本的1.08%），其累計減持股份比例達到了公司股份總數(shù)的1%。

本次減持行為違反了減持計劃中“豐年君悅、豐年君傳、豐年君和減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份，適用于‘截至公司首次公開發(fā)行上市日，投資期限在36個月以上但不滿48個月的，通過集中競價交易方式減持其持有的首次公開發(fā)行前股份，在任意連續(xù)60個自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%，通過大宗交易方式進行減持其持有的首次公開發(fā)行前股份，在任意連續(xù)60個自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的2%’的限制。豐年君悅、豐年君傳、豐年君和系一致行動人，其減持比例合并計算。”

西測測試表示，上述情況主要系豐年君悅、豐年君傳及豐年君和在證券操作系統(tǒng)錄入失誤，造成了違反承諾減持，并非主觀故意行為。豐年君悅、豐年君傳及豐年君和已深刻認識到本次超額減持公司股票的錯誤，并對本次誤操作導(dǎo)致超額減持表示真誠的歉意。

9月19日，深交所下發(fā)對于西測測試的關(guān)注函，將對違規(guī)當(dāng)事人名下的證券賬戶實施6個月內(nèi)限制賣出西測測試股份的措施，并對違規(guī)當(dāng)事人啟動紀律處分程序。

此外，西測測試收到陜西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字【2023】37號）《關(guān)于對西安西測測試技術(shù)股份有限公司相關(guān)股東采取責(zé)令改正措施的決定》。陜西證監(jiān)局要求西測測試采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

同日，西測測試承諾，回購上述超額減持的股份：持股5%以下股東豐年君傳、豐年君和承諾回購在實施上述減持計劃過程中因在證券操作系統(tǒng)錄入失誤超比例減持0.08%，并承諾將其超額減持的股份收益歸上市公司所有；

西測測試提前終止于2023年7月31日披露的《關(guān)于持股5%以上股東及其一致行動人減持股份計劃的預(yù)披露公告》相關(guān)減持事項，同時承諾自本公告出具日6個月內(nèi)不減持公司股份。

監(jiān)管重拳出擊

近兩周以來，監(jiān)管重拳出擊，規(guī)范違規(guī)減持行為。9月15日，我樂家居因大股東違規(guī)減持被罰近5000萬；9月17日晚，東方時尚公告公司董事、董事長徐雄先生因涉嫌操縱證券市場罪被批準逮捕。

一位券商行業(yè)人士認為，近日監(jiān)管對于違規(guī)減持的態(tài)度，可以看作是強化規(guī)范大股東減持的行為。處罰的措施也體現(xiàn)監(jiān)管對違規(guī)減持亂象“動真格”了。

“股東減持對于上市影響主要是聲譽方面、二級市場股價以及再融資等方面。”該人士稱。

針對違規(guī)減持，國浩律師事務(wù)所金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會主任黃江東認為，監(jiān)管一系列信號表明了中央活躍資本市場的決心，同時也能看到證監(jiān)會關(guān)于上市公司相關(guān)方減持規(guī)定的細化完善，以及對超比例減持、未披露減持、規(guī)避限制減持等違規(guī)行為的嚴厲打擊態(tài)度。

黃江東認為，一葉知秋，近日多起違規(guī)減持案相繼發(fā)生，說明目前市場中仍有相當(dāng)部分上市公司主觀上對證券合規(guī)的定位存在偏差、合規(guī)意識淡薄；客觀上合規(guī)管理機制不健全、管理能力良莠不齊。面對資本市場的嚴刑峻法、上市公司數(shù)量的擴容、監(jiān)管從嚴信號的持續(xù)釋放，提升上市公司合規(guī)管理的意義和能力已迫在眉睫。

“對于上市公司而言，更應(yīng)當(dāng)專注于事前的風(fēng)險防范和事中的危機應(yīng)對，重視合規(guī)管理‘治未病’的功能，應(yīng)當(dāng)大力建立、完善證券合規(guī)管理機制。”黃江東稱。