（圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)）

今日，廣東證監(jiān)局下發(fā)一則罰單，罰單指出新三板掛牌券商粵開(kāi)證券股份有限公司（下稱(chēng)“粵開(kāi)證券”，830899.NQ）存在內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題。廣東證監(jiān)局責(zé)令粵開(kāi)證券自決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。

圖源：廣東證監(jiān)局官網(wǎng)

經(jīng)查，粵開(kāi)證券存在金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷；全面風(fēng)險(xiǎn)管理存在不足；利益沖突防范不足等問(wèn)題。

具體來(lái)看，粵開(kāi)證券自營(yíng)持有的新三板股票和風(fēng)險(xiǎn)房企債估值相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，估值政策調(diào)整合理性不足；公司風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)建設(shè)較為落后，業(yè)務(wù)部門(mén)未充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防控第一道防線(xiàn)作用，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)未完全覆蓋子公司。

此外，公司總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，履職時(shí)間已超過(guò)6個(gè)月。公司在經(jīng)營(yíng)管理層面設(shè)置了多個(gè)業(yè)務(wù)委員會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)上的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策，相關(guān)委員會(huì)存在多名人員重疊。

廣東證監(jiān)局責(zé)令粵開(kāi)證券自決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，提交合規(guī)檢查報(bào)告，將視情況對(duì)公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。

需關(guān)注的是，半月前，粵開(kāi)證券原總裁王保石因年齡原因辭職，繼續(xù)擔(dān)任公司黨委副書(shū)記職務(wù)。過(guò)渡期間，由公司副總裁雷杰代為履行總裁職責(zé)。同時(shí)，粵開(kāi)證券啟動(dòng)總裁全球招聘，按照市場(chǎng)化專(zhuān)業(yè)化年輕化的用人導(dǎo)向，招攬具有豐富的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)或投行等從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，以及具備優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)管理能力的行業(yè)領(lǐng)軍人才。

業(yè)績(jī)方面，粵開(kāi)證券表現(xiàn)不甚樂(lè)觀(guān)，營(yíng)收難言穩(wěn)定，呈下降趨勢(shì)。數(shù)據(jù)顯示，2021年該公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入12.04億元，同比增長(zhǎng)26.84%；2022年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.02億元，同比下降33.34%；2023年上半年，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.64億元，同比下降11.56%。

凈利潤(rùn)方面，2021年粵開(kāi)證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.06億元，同比下降30.54%；2022年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0.31億元，同比下降70.50%；2023年上半年凈利潤(rùn)0.53億元，同比增長(zhǎng)175.08%，得益于降本因素。

此外，粵開(kāi)證券2023年曾兩度遭遇廣東證監(jiān)局的警示。一則是在2023年2月，涉及基金銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格等問(wèn)題；二則是在同年6月，涉及研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理存在不足、部分研究報(bào)告對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐?wèn)題。