經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 十四屆全國人大二次會議于3月6日下午3時，在梅地亞中心新聞發(fā)布廳舉行記者會，邀請國家發(fā)展和改革委員會主任鄭柵潔、財政部部長藍佛安、商務(wù)部部長王文濤、中國人民銀行行長潘功勝、中國證券監(jiān)督管理委員會主席吳清就發(fā)展改革、財政預算、商務(wù)、金融證券等相關(guān)問題回答中外記者提問。

這是吳清就任證監(jiān)會主席后首次公開亮相記者會，距其上任滿月僅差一天。

 “兩強兩嚴”

吳清在記者會上表示：“我到這個崗位還沒有‘滿月’，現(xiàn)在還是邊學邊干，以學為主。一方面，進一步學習領(lǐng)會黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場工作的決策部署，抓緊推進落實。另一方面，通過調(diào)研向市場學習，包括線上線下聽取各方意見建議。”

對做好資本市場監(jiān)管工作有何考慮？吳清表示，資本市場有兩個繞不開的話題，就是如何把握投資與融資、公平與效率。

吳清指出，投資與融資是一體兩面、不可分割，這兩大功能相輔相成，只有投融資平衡發(fā)展，資本市場才能形成良性循環(huán)、健康發(fā)展；關(guān)于公平與效率，在公平交易、合理定價、充分競爭中高效配置資源，促進高質(zhì)量發(fā)展，資本市場才有持久生命力。監(jiān)管者必須特別關(guān)注公平問題，把公開公平公正作為最重要的原則，必須把保護投資者，特別是保護中小投資者的合法權(quán)益作為最重要的核心任務(wù)。這也是資本市場監(jiān)管政治性、人民性的直接體現(xiàn)。

關(guān)于下一步的工作，吳清表示，將深入貫徹中央金融工作會議的精神，牢牢把握強監(jiān)管、防風險、促發(fā)展的主線，堅持市場化法治化方向，尊重規(guī)律，尊重規(guī)則，進一步推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。尊重規(guī)律，首先是尊重市場規(guī)律，尊重經(jīng)濟規(guī)律，還要尊重創(chuàng)新規(guī)律；尊重規(guī)則，首先是尊重法律，尊重契約，還要尊重一些國際通行的技術(shù)規(guī)范。從監(jiān)管方面來說，下一步重點是突出兩個字，一個是強，一個是嚴。

強，就是要強本強基。從規(guī)模上看，中國資本市場已經(jīng)是全球第二大市場，但還不夠強。前一段時間的市場波動再次暴露出一些深層次問題，值得深思。投資者是市場之本，上市公司是市場之基，投資者和上市公司都是資本市場發(fā)展的源頭活水。必須真誠善待投資者，更好地服務(wù)投資者，從法律上、制度上、監(jiān)管執(zhí)法和司法上進一步加強對投資者的保護，增強投資者對市場的信心和信任，吸引更多的投資者特別是中長期資金參與市場。同時，也必須聚焦提高上市公司質(zhì)量，讓企業(yè)更好發(fā)揮主體作用，提升投資價值。證監(jiān)會也將與行業(yè)主管部門，包括相關(guān)宏觀部門和股東單位、地方政府等方面協(xié)同發(fā)力，共同支持企業(yè)做優(yōu)做強，營造更好環(huán)境。從根本上看，必須堅定不移全面深化改革開放，夯實資本市場高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。

嚴，就是嚴監(jiān)嚴管。依法從嚴監(jiān)管市場，依紀從嚴管理隊伍。中央金融工作會議明確提出，要實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋，強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。證監(jiān)會要認真對標對表，針對股票市場、債券市場、期貨和衍生品市場等各領(lǐng)域、各主體、各環(huán)節(jié)，全面檢視并加快補齊監(jiān)管存在的短板弱項。與此同時，將瞪大眼睛對問題機構(gòu)、問題企業(yè)強化早期糾正，對各類風險及早處置，對各種違法違規(guī)行為露頭就打，對重點領(lǐng)域的重大違法行為要重點嚴打，特別是一些觸碰底線的，比如造假欺詐、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為，都要嚴厲打擊。在隊伍管理上，證監(jiān)會將刀刃向內(nèi)，嚴抓嚴管，真正在政治上、專業(yè)上、作風上、廉潔上過得硬，打造一支監(jiān)管鐵軍。

更好地回報投資者

如何提高上市公司質(zhì)量，讓投資者獲得更好的回報？

吳清表示，這段時間，證監(jiān)會和各地政府正在走訪上市公司，幫助上市公司解決一些實際困難。提高上市公司質(zhì)量，首先是上市公司自身的責任，同時也需要外部環(huán)境的改善。證監(jiān)會的首要職責就是抓好全鏈條各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，與各方面一起營造良好的市場生態(tài)和一流的營商環(huán)境，促使上市公司進一步完善治理、信息透明，更加專注主業(yè)、優(yōu)化資源配置，更加穩(wěn)健經(jīng)營，更好地回報投資者。

吳清稱，從監(jiān)管上說，主要有以下幾個方面：做好入口的監(jiān)管，出口的監(jiān)管，以及持續(xù)監(jiān)管，最后是責任的落實。

首先，嚴把入口。企業(yè)IPO上市絕不能以“圈錢”為目的，更不允許造假、欺詐上市。因此，審核注冊各個環(huán)節(jié)都要依法依規(guī)，嚴之又嚴，督促發(fā)行人真實準確完整披露信息，要全力把造假者擋在資本市場門外。目前，證監(jiān)會對在審企業(yè)進行現(xiàn)場檢查，交易所也進行現(xiàn)場督導，但是現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導的覆蓋面還非常有限，下一步要成倍地大幅地提高覆蓋面，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索進一步加大查處力度，堅持申報就要擔責，以此倒逼發(fā)行人進一步提高申報質(zhì)量，也倒逼中介機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)和服務(wù)水平，做到勤勉盡責。

第二，狠抓日常，加強上市后監(jiān)管。目前突出抓三件事：一是防假打假。證監(jiān)會目前正在與有關(guān)部門一起共同構(gòu)建綜合懲防體系，強化穿透式監(jiān)管，嚴肅整治、嚴厲打擊財務(wù)造假和侵占上市公司利益的違法違規(guī)行為。二是規(guī)范減持，對一些通過“技術(shù)性”離婚、融券賣出、轉(zhuǎn)融通等繞道違規(guī)減持的，要進一步堵塞制度漏洞。對于大股東、實控人等違規(guī)減持的，要依法嚴厲打擊。三是推動分紅。近年來，A股上市公司的分紅狀況在持續(xù)改善，但常年不分紅的公司也不少，分紅的穩(wěn)定性、及時性、可預期性都還有待進一步提高。對多年不分紅，或者分紅比例偏低的公司，證監(jiān)會還將區(qū)分不同情況采取硬措施，包括限制控股股東減持、實施ST風險警示，等等。還將推動有條件的公司一年多次分紅，特別是鼓勵春節(jié)前分紅，讓大家歡歡喜喜過年。

第三，暢通出口。現(xiàn)在，很多方面呼吁要加大退市力度，監(jiān)管將付諸行動。一方面，設(shè)置更加嚴格的強制退市標準，做到應退盡退。另一方面，完善吸收合并等政策，進一步拓寬多元退出渠道，也鼓勵推動一些公司主動退市。強制和主動退市，下一步都要加大力度，有進有出。

第四，壓實責任。提高上市公司質(zhì)量，企業(yè)必須扛起第一責任、主體責任，控股股東、實控人、董監(jiān)高作為企業(yè)的“關(guān)鍵少數(shù)”必須挺在前面。監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、地方政府還有各類專業(yè)中介機構(gòu)也都要各負其責，責無旁貸。

吳清強調(diào)，在加強上市公司監(jiān)管過程中，包括發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等制度也要與時俱進，進一步適應新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要和特點，進行必要的調(diào)整完善，增強制度的包容性、適應性，讓真正有潛力的企業(yè)在資本市場的支持下成長壯大，不斷改善上市公司結(jié)構(gòu)，從而讓投資者能夠更好分享經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成果。