對(duì)券商嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)。

近日，陸續(xù)有頭部券商被罰。華泰證券因部分自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位等4項(xiàng)問題，被江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正。國(guó)信證券因紓困產(chǎn)品管理不足、私募子公司管理不到位等4項(xiàng)問題，被深圳證監(jiān)局出具警示函。銀河證券因存在開展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等問題，被北京證監(jiān)局出具警示函。

“保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，強(qiáng)化全鏈條問責(zé)，對(duì)無視、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個(gè)人依法堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊”，證監(jiān)會(huì)在建設(shè)一流投行與投資機(jī)構(gòu)中表示。

華泰證券自營(yíng)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位

4月19日，江蘇證監(jiān)局公布了對(duì)華泰證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

近期，江蘇證監(jiān)局對(duì)華泰證券開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查,華泰證券存在以下問題：

一是部分自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位。債券做市業(yè)務(wù)中對(duì)關(guān)聯(lián)交易把關(guān)不嚴(yán)、對(duì)債券投資的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖缺乏有效管控導(dǎo)致擴(kuò)大虧損。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第二十七條相關(guān)規(guī)定。

二是對(duì)部分客戶適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位。向沒有套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤個(gè)股價(jià)格的非保本浮動(dòng)型收益憑證;向通過多層嵌套才達(dá)到規(guī)定投資門檻的私募基金發(fā)行非保本浮動(dòng)型收益憑證;未充分督促上市公司股東如實(shí)披露減持信息。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條相關(guān)規(guī)定。

三是從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位。經(jīng)查,華泰證券應(yīng)具備基金從業(yè)資格的在職人員中存在部分人員未通過基金從業(yè)資格考試的情形。上述行為不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第三十條、《關(guān)于發(fā)布〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉及配套規(guī)則的公告》(中基協(xié)發(fā)(2022)8號(hào))第五條相關(guān)規(guī)定。

四是跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。華泰證券子公司員工跟投平臺(tái)未對(duì)所有投資項(xiàng)目進(jìn)行跟投,不符合華泰證券子公司內(nèi)部跟投規(guī)定,上述行為反映公司內(nèi)部控制存在不完善,不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào))第七條規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。華泰證券應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向江蘇證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

國(guó)信證券紓困產(chǎn)品管理不足

4月19日，深圳證監(jiān)局公布了對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，國(guó)信證券合規(guī)內(nèi)控存在以下問題：一是股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例；三是私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三條、第六條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三條、第六條的規(guī)定。根據(jù)修正前和修正后的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

銀河證券開展場(chǎng)外期權(quán)等不審慎

4月16日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)銀河證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查,銀河證券存在開展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎,對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況,反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款,北京證監(jiān)局決定對(duì)銀河證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

銀河證券應(yīng)引以為戒,認(rèn)真查找和整改問題,建立健全內(nèi)部控制制度,加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)和人員管理,切實(shí)提升合規(guī)管理水平。

來源：證券時(shí)報(bào)