4月26日，北京證監(jiān)局接連公布了兩張罰單，涉及誠(chéng)通證券（原新時(shí)代證券）、中金公司兩家券商。

北京證監(jiān)局分別對(duì)誠(chéng)通證券、中金公司采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“近段時(shí)間，券商屢屢被監(jiān)管處罰。整體來(lái)看，券商在多業(yè)務(wù)展業(yè)中需要把合規(guī)放在首要地位，需提升合規(guī)風(fēng)控管理理念，這樣才能真正起到‘看門(mén)人’的作用。”資深券業(yè)人士王劍輝坦言。

原時(shí)代證券存經(jīng)營(yíng)管理混亂等事項(xiàng)

經(jīng)查，原新時(shí)代證券股份有限公司（現(xiàn)誠(chéng)通證券股份有限公司）在被接管前長(zhǎng)期存在未按規(guī)定如實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送實(shí)際控制人持股比例，以及內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂等事項(xiàng)，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào))第三條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三條的規(guī)定。

根據(jù)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。

公開(kāi)資料顯示，誠(chéng)通證券前身是新時(shí)代證券，2022年5月，鑒于行政接管目的已達(dá)成，證監(jiān)會(huì)決定結(jié)束接管、托管，批準(zhǔn)該公司恢復(fù)正常的經(jīng)營(yíng)。2022年3月，中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)成為誠(chéng)通證券的主要股東、實(shí)際控制人；2022年6月，新時(shí)代證券正式更名為誠(chéng)通證券。

更名后，誠(chéng)通證券高層也基本變更完成。2023年7月26日，誠(chéng)通證券在官網(wǎng)披露了公司最新董監(jiān)高成員信息，張威任公司董事長(zhǎng)，葉順德任總經(jīng)理，秦皓為副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，周光平為合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官，閆俊華是公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，李寧是公司首席信息官。

股東方面，根據(jù)誠(chéng)通證券官網(wǎng)顯示，目前中國(guó)誠(chéng)通持有誠(chéng)通證券28.59億股股份（占股份總數(shù)98.24%），為第一大股東；上海太卯資產(chǎn)管理有限公司、廣東華僑信托投資公司、福建平潭惟鼎俱吉投資有限公司、深圳市國(guó)海發(fā)貿(mào)易有限公司分別持有0.78%、0.69%、0.21%、0.08%股權(quán)。

中金公司多名員工曾買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶(hù)

根據(jù)北京證監(jiān)局出具的罰單，經(jīng)查，中金公司合規(guī)管理存在以下問(wèn)題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開(kāi)展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶(hù)的行為，公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。

北京證監(jiān)局指出，中金公司違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

3月28日晚間，中金公司發(fā)布2023年年報(bào)，報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入229.90億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)61.56億元。截至報(bào)告期末，總資產(chǎn)達(dá)到6243.07億元。

各項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)方面，報(bào)告期內(nèi)，中金公司投行業(yè)務(wù)營(yíng)收超過(guò)30億元，股票業(yè)務(wù)營(yíng)收超過(guò)50億元，財(cái)富管理業(yè)務(wù)營(yíng)收近70億元。

來(lái)源：界面新聞