經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 5月18日，蘇州銀行股份有限公司（以下簡稱“蘇州銀行”，002966.SZ）公告表示，公司監(jiān)事何勝旗，以及董事蘭奇的兒子蘭博，高級管理人員任巨光的兒子任翌于近期買入后又賣出該行可轉換公司債券“蘇行轉債”，上述交易構成短線交易行為。

其中，何勝旗分別于4月23日和5月14日買入并賣出10張該行可轉債，獲利65.06元;蘭博分別于4月23日和5月13日買入并賣出10張，獲利63.90元;任翌分別于4月23日和5月12日買入并賣出10張，獲利28.05元。三人在確認該事項后，均已將此次交易所得收益全額上交給蘇州銀行。

公開信息顯示，蘇行轉債系于4月12日發(fā)行，5月12日上市。

蘇州銀行稱，根據(jù)《關于可轉換公司債券適用短線交易相關規(guī)定的通知》規(guī)定，可轉換公司債券屬于《證券法》規(guī)定的其他具有股權性質的證券，無論是否進入轉股期，均應適用短線交易的相關規(guī)定。何勝旗、蘭博以及任翌將其所持本行可轉債在買入后6個月內賣出的行為構成短線交易。截至目前，何勝旗、蘭博以及任翌不持有本行股份及可轉債。

關于本次交易的處理情況及補救措施，蘇州銀行表示，知悉上述短線交易行為后，高度重視，及時核查相關情況。經(jīng)核實，蘭奇和任巨光均聲明，事先并不知曉其子交易本行可轉債的相關情況。

此外，何勝旗、蘭博以及任翌承諾，將自覺遵守《證券法》第四十四條關于禁止短線交易的規(guī)定，自最后一筆買入公司股票或者其他具有股權性質的證券之日起六個月內不賣出，自最后一筆賣出公司股票或者其他具有股權性質的證券之日起六個月內不買入。

對于本次違規(guī)買賣本行可轉債，監(jiān)事何勝旗，董事蘭奇以及其子蘭博，高級管理人員任巨光以及其子任翌均發(fā)布致歉聲明表示：“本人已經(jīng)深刻意識到上述行為存在違規(guī)及不良影響，對本次違規(guī)買賣公司可轉債的行為進行了深刻反省，并對本次違規(guī)行為給公司帶來的不良影響深表歉意，對廣大投資者致以誠懇的道歉。本人將加強對證券賬戶的管理，謹慎操作，杜絕此類事件的再次發(fā)生。”

5月19日，蘇州銀行公告表示，近日收到本行股東監(jiān)事何勝旗的書面辭呈。何勝旗因工作變動原因，辭去本行股東監(jiān)事職務，不再擔任本行的任何職務，自2021年5月18日起生效。截至公告披露日，何勝旗未持有本行股份。

5月19日記者致電年報中披露電話，對方回應表示，監(jiān)事何勝旗辭任與短線交易蘇行轉債并無直接關聯(lián)。此前，何勝旗一直作為公司股東江蘇國泰國際貿易有限公司派出監(jiān)事，5月18日，公司召開2020年度股東大會決議，選舉了顧春浩為股東監(jiān)事作為更替，作為江蘇國泰國際貿易有限公司的新任派出監(jiān)事。

公開資料顯示，何勝旗于2019年12月進入蘇州銀行系統(tǒng)，擔任該行監(jiān)事一職，此前歷任江蘇梁豐食品集團有限公司會計、張家港市財政局經(jīng)濟建設科辦事員、科長助理、科長，張家港市財政局稽查大隊副大隊長、張家港市財政局投資評審中心副主任、主任，江蘇國泰國際集團有限公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理。

截至5月19日收盤，蘇州銀行報價7.47元/股，微跌0.53%；蘇行轉債報價106.499元/張，微跌0.08%。

無獨有偶，今年以來，江陰銀行、鄭州銀行亦公告，出現(xiàn)高管親屬在窗口期買賣股票及短線交易的行為。

5月13日，江陰銀行公告表示，高級管理人員仲國良的配偶展曉于2021年3月12日賣出公司股票20000股，于2021年5月11日買入2000股，導致出現(xiàn)窗口期買賣股票及短線交易行為；

3月9日，鄭州銀行公告表示，高級管理人員王兆琪的配偶李先生在2021年1月27日至2021年3月4日期間買賣本行A股股票，根據(jù)《中華人民共和國證券法》以及深圳證券交易所的相關規(guī)定，李先生的上述行為構成了短線交易。