經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 洪小棠 市場震蕩行情下,大型基金公司也未能逃過基金發(fā)行失敗。
5月9日,富國基金發(fā)布旗下富國穩(wěn)健恒遠(yuǎn)三年持有期混合基金發(fā)布合同不能生效公告。
根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計,這是年內(nèi)第11只募集失敗的基金。
業(yè)內(nèi)人士看來,目前市場多重不確定性因素增強,導(dǎo)致大型基金公司亦難逃基金發(fā)行失敗局面。
募集失敗
5月9日,富國基金發(fā)布了《關(guān)于富國穩(wěn)健恒遠(yuǎn)三年持有期混合基金發(fā)布合同不能生效公告》。公告稱,富國穩(wěn)健恒遠(yuǎn)三年持有期混合型證券投資基金(A類份額基金代碼為013454,C類份額基金代碼為013455)于2021年8月10日獲得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)(證監(jiān)許可【2021】2667號),截至2022年5月6日基金募集期限屆滿,本基金未能滿足基金備案條件,故本基金《基金合同》不能生效。
資料顯示,富國穩(wěn)健恒遠(yuǎn)三年持有期自今年2月9日起認(rèn)購,三個月后依然無法滿足備案條件,宣告發(fā)行失敗。
富國基金是股東背景、渠道資源,以及管理規(guī)模都排名靠前的“老十家”基金公司,遇到今年市場震蕩行情,其依然躲不過發(fā)行失敗的局面。
據(jù)了解,富國穩(wěn)健恒遠(yuǎn)三年持有期的擬任基金經(jīng)理為蒲世林,目前在管基金有4只,管理基金資產(chǎn)總規(guī)模為75.91億元。
蒲世林于2018年9月加入富國基金,12月開始擔(dān)任基金經(jīng)理,其中管理最長時間的產(chǎn)品為富國城鎮(zhèn)發(fā)展股票基金,3年多的時間里創(chuàng)造了超124%的任期回報。不過,其去年底從前任基金經(jīng)理劉博接管的兩只產(chǎn)品,富國周期優(yōu)勢混合以及富國均衡策略混合,則由于今年極端的市場行情導(dǎo)致任職回報均虧損20%以上。
在業(yè)內(nèi)人士看來,目前市場多重不確定性因素增強,連一些明星基金經(jīng)理都遇到發(fā)行困難和縮水現(xiàn)象,更別說非“吸金”效應(yīng)的基金經(jīng)理了。
此外,持有期產(chǎn)品較難找到幫忙資金也是其發(fā)行失敗的原因之一。根據(jù)基金合同,該基金對每份基金份額設(shè)置了三年的最短持有期限,三年內(nèi)投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。該基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%(其中,港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為 0%-50%)。
“這種持有期產(chǎn)品在此市場背景下很難找到幫忙資金。”一位公募資深渠道人士向記者透露,“原因在于持有期產(chǎn)品在一段時間內(nèi)不能立即贖回資金,其本身帶有投資意味,而且期限還是三年,篩掉了大部分能幫忙的資金。另一方面,能夠持有三年的幫忙資金費用也是很高的,成本上也覆蓋不了。”
11只募集失敗&111只延期
無獨有偶,4月28日,同泰基金發(fā)布公告稱旗下同泰自主創(chuàng)新混合型基金于2022年1月28日開始募集,截至2022年4月27日募集期限屆滿,未能滿足《基金合同》約定的基金備案條件,故《基金合同》不能生效。
截至5月6日,年內(nèi)同泰基金旗下已有2只新基金公告募集失敗。同泰自主創(chuàng)新在3月28日曾發(fā)布延期募集期限公告,將募集期由2個月延長至新基金募集期限最長的3個月,但該基金合同依然未能生效。
值得一提的是,同泰自主創(chuàng)新是今年以來首只發(fā)行失敗的偏股混合型基金。
截至5月9日,今年以來已有11只產(chǎn)品遭遇發(fā)行失敗,包括同泰基金旗下同泰同享、同泰自主創(chuàng)新,金元順安泓泉純債3個月定開、創(chuàng)金合信甄選回報A、德邦銳豐、寶盈鴻翔債券、中銀證券國證新能源車電池ETF等,其中7只權(quán)益類產(chǎn)品和4只純債基金。
除了發(fā)行失敗的基金,亦有不少基金延期募集。
根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,今年來共計111只基金公告延長募集期,其中1月份有27只,2月份有21只、3月份有42只、4月份有19只。
“市場賺錢效應(yīng)大幅減弱,基民認(rèn)購基金的熱情明顯減少,很多基金公司拿到批文跟渠道溝通后也決定先不發(fā),所以今年基金公司發(fā)行新基金熱情也明顯降低了。”前述公募人士表示。
對于當(dāng)下市場,滬上一位投研人士對記者表示,影響市場走勢的原因包括四個方面,一是多地疫情反復(fù),市場擔(dān)憂經(jīng)濟與企業(yè)業(yè)績不達(dá)預(yù)期;二是受經(jīng)濟影響人民幣對美元上月開始快速貶值;三是資金的信心度不足導(dǎo)致的負(fù)反饋環(huán);四是一些龍頭公司季報不達(dá)預(yù)期。
展望后市,諾安基金認(rèn)為,短期內(nèi)市場仍處于整固筑底階段,同時投資者悲觀預(yù)期已得到集中釋放。當(dāng)前疫情或?qū)⒂瓉砉拯c,政策端保持穩(wěn)定發(fā)力提振市場信心。從中長期角度來看,A股具有較好投資機會,中國經(jīng)濟基本面依然向好。
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