ETF規(guī)模逆勢(shì)增長(zhǎng)，市場(chǎng)發(fā)展已進(jìn)入快車道。根據(jù)深圳證券交易所數(shù)據(jù)，截至2022年底，深滬兩市共上市734只非貨幣ETF產(chǎn)品，資產(chǎn)規(guī)模共計(jì)1.34萬(wàn)億元，比2021年末增長(zhǎng)2399億元，漲幅21.83%，數(shù)量和規(guī)模均創(chuàng)下新高，全年成交額共13.04萬(wàn)億元。而ETF產(chǎn)品持倉(cāng)透明性高，成分股涵蓋全面等特征，也讓越來(lái)越投資者認(rèn)可其價(jià)值。

2023年，隨著ETF服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略屬性不斷增強(qiáng)，全面注冊(cè)制下ETF投資優(yōu)勢(shì)凸顯，ETF生態(tài)圏的日趨完善，其吸引力進(jìn)一步提升，ETF有望同各類主動(dòng)產(chǎn)品一起，共同為推動(dòng)財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展、為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值提供新動(dòng)力。基于此，平安證券圍繞財(cái)富管理服務(wù)著力打造ETF體系化運(yùn)營(yíng)服務(wù)，持續(xù)加強(qiáng)科技賦能，拓展ETF業(yè)務(wù)發(fā)展新模式，積極探索財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。

“三省”價(jià)值直擊痛點(diǎn)，ETF市場(chǎng)認(rèn)知及規(guī)模有望進(jìn)一步提升

ETF規(guī)模雖保持增長(zhǎng)，但從市場(chǎng)占比來(lái)看，截至2023年3月，深市ETF規(guī)模占股票市場(chǎng)市值比例僅為1.1%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于紐交所的19.38%。而投資者對(duì)ETF不了解、未找到合適的ETF產(chǎn)品、不清楚購(gòu)買途徑仍成為當(dāng)下ETF投資的主要“痛點(diǎn)”。

有業(yè)內(nèi)人士指出，ETF投資者認(rèn)知度與市場(chǎng)滲透率有望進(jìn)一步提升，投資者“看得懂、愿意來(lái)、留得住”的市場(chǎng)環(huán)境還需進(jìn)一步優(yōu)化。這其中，基金公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，這一現(xiàn)狀對(duì)其提供ETF差異化服務(wù)提出了挑戰(zhàn)。同時(shí)，券商作為與資本市場(chǎng)結(jié)合最為緊密的持牌金融機(jī)構(gòu)，能否以“合適的產(chǎn)品、合理的時(shí)機(jī)”為符合需求的客戶提供“省心、省時(shí)又省錢”的高效服務(wù)，能否圍繞ETF業(yè)務(wù)構(gòu)建專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)能力，都對(duì)券商提出了更高的要求。

拓展ETF業(yè)務(wù)發(fā)展新模式，持續(xù)打造ETF體系化運(yùn)營(yíng)服務(wù)

近年來(lái)，平安證券在ETF業(yè)務(wù)的發(fā)展上大力布局，持續(xù)打造ETF體系化運(yùn)營(yíng)服務(wù)，并在ETF保有規(guī)模上實(shí)現(xiàn)了持續(xù)增長(zhǎng)。截至2023年5月末，平安證券深市ETF保有量已升至第4、交易深市ETF賬戶數(shù)排名第3。

（圖表數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：2023年5月深交所公布的交易深市ETF的賬戶數(shù)排名）

通過(guò)利用客群優(yōu)勢(shì)，平安證券將ETF工具與買方投顧體系聯(lián)手，建立客戶分層買方投顧業(yè)務(wù)模式。在平臺(tái)端，流量、工具開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)資源向ETF場(chǎng)景傾斜，豐富了ETF投資信息工具；在供給端，建立ETF產(chǎn)品體系、ETF投顧服務(wù)體系；在隊(duì)伍端，訓(xùn)戰(zhàn)結(jié)合培養(yǎng)資深投顧隊(duì)伍、塑造IP（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）品牌，指導(dǎo)隊(duì)伍開(kāi)發(fā)ETF組合和配置工具等；在內(nèi)部考核端，公司將ETF業(yè)務(wù)納入年度考核重點(diǎn)組成部分，圍繞ETF持營(yíng)和保有提升制定了相應(yīng)的考核激勵(lì)機(jī)制，配合業(yè)務(wù)推廣舉措和技術(shù)支持，力爭(zhēng)打造完整的ETF業(yè)務(wù)生態(tài)體系。

值得一提的是，平安證券還積極拓展ETF業(yè)務(wù)發(fā)展新模式，打造寓教于樂(lè)的財(cái)富投資新體驗(yàn)。近期，平安證券推出ETF夏季巔峰賽，旨在通過(guò)提供專業(yè)策略，幫助客戶捕捉指數(shù)財(cái)富，成為自己的財(cái)富操盤(pán)手。據(jù)悉，此次ETF夏季巔峰賽將上線諸如“天天猜板塊”“答題贏紅包”等獎(jiǎng)品豐厚、形式多樣的投資者互動(dòng)游戲，用寓教于樂(lè)、深入淺出的ETF投資知識(shí)，幫助投資者專業(yè)成長(zhǎng)。屆時(shí)，平安證券還將邀請(qǐng)明星基金經(jīng)理、行業(yè)大咖、實(shí)戰(zhàn)高手等坐鎮(zhèn)，在數(shù)十場(chǎng)的直播中為投資者帶來(lái)市場(chǎng)行情、熱點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、ETF投資策略的專業(yè)解讀，帶選手迅速入門(mén)、隨心玩轉(zhuǎn)ETF。

（平安證券ETF夏季巔峰賽活動(dòng)頁(yè)面）

在去年年底，平安證券也舉辦了首屆ETF實(shí)盤(pán)大賽，共有77萬(wàn)選手加入賽事，服務(wù)超100萬(wàn)投資者增進(jìn)對(duì)ETF的理解，拓展了ETF業(yè)務(wù)發(fā)展及投資者服務(wù)的新模式。此外，為有效提升客戶投資能力，平安證券APP還對(duì)“ETF專區(qū)”進(jìn)行了重點(diǎn)優(yōu)化，并新增“ETF大賽”區(qū)域，除滿足看行情的需求外，圍繞客戶財(cái)商養(yǎng)成、選基擇時(shí)、洞察市場(chǎng)的需求，增加了投教課程、各類工具、ETF市場(chǎng)解讀、投顧服務(wù)等模塊，力圖通過(guò)打造“省心、省時(shí)又省錢”的產(chǎn)品和服務(wù)，讓投資體驗(yàn)更簡(jiǎn)單。

發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)促進(jìn)ETF市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，助力國(guó)民財(cái)富保值增值

中國(guó)ETF市場(chǎng)自2004年推出，經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展歷程，已成為資本市場(chǎng)的重要組成部分。但對(duì)比全球發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)，目前國(guó)內(nèi)ETF產(chǎn)品從相對(duì)于金融市場(chǎng)的規(guī)模比例和經(jīng)濟(jì)總量的比例，以及相對(duì)于公募基金的規(guī)模來(lái)看，還處于較低的位置。從中長(zhǎng)期來(lái)看，隨著資產(chǎn)配置需求的增加、機(jī)構(gòu)投資者的崛起、資本市場(chǎng)有效性的提升、金融科技的發(fā)展以及投顧業(yè)務(wù)的興起，有望為ETF市場(chǎng)的發(fā)展提供新機(jī)遇。

站在新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展的新階段，作為資本市場(chǎng)的參與者和重要中介機(jī)構(gòu)，平安證券將積極協(xié)助交易所、基金公司共同推動(dòng)ETF市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展。積極擁抱財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，迎接ETF投資時(shí)代，“努力做、堅(jiān)持做、一直做”，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為投資者提供更為豐富的產(chǎn)品及更高效的ETF綜合金融服務(wù)，提升客戶的基金投資收益和持有體驗(yàn)，助力國(guó)民財(cái)富保值增值。