券商在謀求各類業(yè)務(wù)資格。

近日，兩家券商申請新的業(yè)務(wù)資格有了新動(dòng)向。萬聯(lián)證券在申請公募基金的資格，證監(jiān)會已經(jīng)在3月1日接收了相關(guān)材料。匯豐前海證券在申請兩融業(yè)務(wù)資格，證監(jiān)會在3月1日反饋了意見，要求補(bǔ)充說明公司2023年經(jīng)營業(yè)績，就公司是否符合“現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況良好”進(jìn)行論證等。

萬聯(lián)證券謀求公募牌照

證監(jiān)會網(wǎng)站最新披露，2月29日，萬聯(lián)證券正式遞交設(shè)立公募基金管理公司的申請，該材料申請于3月1日被證監(jiān)會接收。實(shí)際上，早在去年7月份，萬聯(lián)證券也曾遞交過一次公募基金公司設(shè)立申請，不過當(dāng)時(shí)是預(yù)溝通。

萬聯(lián)證券是廣州市屬全資國有券商，于2001年8月23日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立，現(xiàn)有注冊資本為59.54億元。股權(quán)結(jié)構(gòu)上，廣州金融控股集團(tuán)有限公司持有萬聯(lián)證券49.10%股權(quán)，為其第一大股東；廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、廣州開發(fā)區(qū)投資集團(tuán)有限公司、廣州國際信托投資公司等另外三家股東分別持有26.89%、20.3%、3.71%股權(quán)。

據(jù)了解，萬聯(lián)證券2023年前三季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入12.13億元，同比增長39%；凈利潤為3.71億元，同比增長105%。

萬聯(lián)證券曾表示，公司四大業(yè)務(wù)條線貫徹“做強(qiáng)財(cái)富、做優(yōu)自營、做大資管、做精投行”的工作方針，財(cái)富、自營業(yè)務(wù)發(fā)揮了壓艙石、穩(wěn)定器作用。其中，財(cái)富業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6.42億元，獲客數(shù)量創(chuàng)歷史新高；自營業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入5.15億元，同比增長868%。

在籌備公募業(yè)務(wù)、等待監(jiān)管審批之時(shí)，萬聯(lián)基金的招兵買馬已經(jīng)開始。據(jù)某招聘網(wǎng)站信息顯示，正在籌備中的萬聯(lián)基金公開招聘，目前招聘運(yùn)營管理、合規(guī)風(fēng)控等崗位。去年2月，萬聯(lián)證券旗下資管子公司——萬聯(lián)證券資管正式成立。

在“一參一控一牌”的新規(guī)之下，券商對于公募牌照的熱情持續(xù)高漲。目前，包括中信建投等在內(nèi)的多家券商均在申請公募牌照。

匯豐前海證券申請兩融資格獲反饋

3月1日，中國證監(jiān)會發(fā)文對匯豐前海證券申請融資融券業(yè)務(wù)資格事項(xiàng)提出反饋意見，請匯豐前海證券在30個(gè)工作日內(nèi)對下列問題進(jìn)行落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔，具體問題包括補(bǔ)充說明公司2023年經(jīng)營業(yè)績，包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入、利潤情況，就公司是否符合“現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況良好”進(jìn)行論證；補(bǔ)充說明公司QDIE產(chǎn)品的投資標(biāo)的、業(yè)績及風(fēng)險(xiǎn)情況以及上述資質(zhì)的獲批情況。

據(jù)悉，2023年10月29日，匯豐前海證券向證監(jiān)會提交《證券公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類核準(zhǔn)》資料。

深圳證券業(yè)協(xié)會近日發(fā)布了1月深圳分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營數(shù)據(jù)，從中也體現(xiàn)了外資券商在華展業(yè)吸引度有所提升。根據(jù)營業(yè)部最新排名，今年1月份，匯豐前海證券前海營業(yè)部以營業(yè)收入4842萬元和利潤4712萬元首度拿下第一名位次，勝過往日長期霸榜的營業(yè)部，有人士歸因稱是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大客戶交易量增加所致。

公開資料顯示，匯豐前海證券是匯豐香港與前海金控合資的券商，由證監(jiān)會于2017年6月19日批復(fù)設(shè)立，并在同年8月28日成立，是內(nèi)地首家外資（港資）控股證券公司。業(yè)務(wù)范圍包括證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營、證券資產(chǎn)管理等。

2022年，匯豐前海證券發(fā)生了股權(quán)變更。2022年1月，匯豐前海證券39%股權(quán)于深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)所掛牌轉(zhuǎn)讓。2022年4月份，匯豐控股全資子公司香港上海匯豐銀行有限公司宣布，已完成其增持中國內(nèi)地合資證券公司匯豐前海證券39%股權(quán)的交易，將持股比例從51%提高至90%。匯豐此次增持的股權(quán)購自其合資伙伴前海金控。前海金控將在交易完成后繼續(xù)持有匯豐前海證券10%的股權(quán)。

中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2023年上半年，外資券商總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤分別占行業(yè)整體的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。

來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng) 券商中國