擇遠(yuǎn)

最近一段時(shí)間，多家券商相繼被罰，比如，貴州證監(jiān)局日前對(duì)中信證券及兩位保薦代表人采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，主要是因?yàn)槠浔Ｋ]的安達(dá)科技上市當(dāng)年即虧損。

嚴(yán)監(jiān)管，是證監(jiān)會(huì)2024年工作的主基調(diào)之一。從對(duì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管來(lái)看，不僅開(kāi)出多張“罰單”，而且查處效率明顯加快，處罰力度顯著提升。

事實(shí)上，監(jiān)管部門(mén)一直都在強(qiáng)調(diào)對(duì)包括機(jī)構(gòu)在內(nèi)的市場(chǎng)各參與主體進(jìn)行嚴(yán)監(jiān)管。在今年全國(guó)兩會(huì)期間，證監(jiān)會(huì)主席吳清表示：“我們將瞪大眼睛，對(duì)問(wèn)題機(jī)構(gòu)、問(wèn)題企業(yè)強(qiáng)化早期糾正，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)及早處置，對(duì)各種違法違規(guī)行為露頭就打，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法行為重點(diǎn)嚴(yán)打。”今年4月份，吳清在接受媒體專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)表示：“機(jī)構(gòu)監(jiān)管要推動(dòng)回歸本源，做優(yōu)做強(qiáng)，進(jìn)一步壓實(shí)‘看門(mén)人’責(zé)任，引導(dǎo)證券期貨基金等各類(lèi)行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，提升合規(guī)水平、專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。”

一系列重磅文件亦對(duì)此作出重要部署。今年4月份國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》提出，“加強(qiáng)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管，推動(dòng)行業(yè)回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)”；日前發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》提出，“對(duì)存在重大違法違規(guī)行為的中介機(jī)構(gòu)依法暫停或禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)許可、從業(yè)人員禁入等制度”。

筆者認(rèn)為，監(jiān)管部門(mén)頻繁發(fā)聲，一系列重磅文件接連發(fā)布，釋放的都是嚴(yán)監(jiān)管的信號(hào)。這就要求機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步健全內(nèi)部決策和責(zé)任機(jī)制，立足專(zhuān)業(yè)、勤勉盡責(zé)，推動(dòng)自身的規(guī)范發(fā)展，助力高質(zhì)量資本市場(chǎng)體系建設(shè)。

一是要自覺(jué)找準(zhǔn)自身在行業(yè)、資本市場(chǎng)的角色定位，聚焦主責(zé)主業(yè)，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力；要樹(shù)立正確經(jīng)營(yíng)理念，處理好功能性與盈利性關(guān)系，努力將自身發(fā)展融入國(guó)家發(fā)展大局。

二是要樹(shù)牢“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，壓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任，提升合規(guī)風(fēng)控水平，壓實(shí)合規(guī)底線(xiàn)；要加強(qiáng)穿透式管理，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)督力度，完善考核問(wèn)責(zé)機(jī)制，全面提升履職能力。

三是要履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的職責(zé)，高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求對(duì)標(biāo)各層次資本市場(chǎng)的上市指標(biāo)，推薦真正具備成長(zhǎng)性和投資價(jià)值的企業(yè)登陸資本市場(chǎng)，為資本市場(chǎng)輸送高質(zhì)量的源頭“活水”；要切實(shí)扛起防范財(cái)務(wù)造假的責(zé)任，充分運(yùn)用資金流水核查、客戶(hù)供應(yīng)商穿透核查、現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)等方式，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)符合真實(shí)的經(jīng)營(yíng)情況。

在“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”（強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管）的監(jiān)管基調(diào)下，嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)愈發(fā)明顯。機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)扛穩(wěn)主體責(zé)任，加強(qiáng)自身能力建設(shè)，當(dāng)好資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的有力推動(dòng)者，為中國(guó)式現(xiàn)代化和金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供有力支撐。