經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 梁冀 2023年6月16日，安徽證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定。華安證券前員工楊愛民作為證券從業(yè)人員在職期間違規(guī)使用他人證券賬戶炒股，交易時間長達21年，累計交易金額超9億元。但因其扣除稅費后交易虧損，最終僅被罰25萬元。

行政處罰決定顯示，安徽證監(jiān)局依法對楊愛民違法買賣股票行為進行立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

據(jù)安徽證監(jiān)局通報，當事人楊愛民，男，1968年9月生。楊愛民于2000年6月入職華安證券，至2022年8月離職。在華安證券任職期間，楊愛民為證券從業(yè)人員。

2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用“趙某文”證券賬戶從事股票交易，累計交易390只股票，累計交易金額9.08億元，扣除相關(guān)稅費后，交易虧損。交易資金則來源于楊愛民及其家庭資金。

安徽證監(jiān)局認為，楊愛民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對楊愛民處以25萬元罰款。

值得注意的是，華安證券一位原總經(jīng)理即名為楊愛民，且出生年月為1968年9月。

經(jīng)濟觀察網(wǎng)就上述通報中的“楊愛民”與公司原總經(jīng)理楊愛民是否為同一人采訪華安證券，截至發(fā)稿對方尚未回復(fù)。

中證協(xié)官網(wǎng)顯示，證券行業(yè)目前并無其他名為“楊愛民”的在崗證券從業(yè)者。

2022年4月1日，華安證券公告稱，公司時任總經(jīng)理楊愛民因“個人原因”宣布辭職，彼時其任期未滿。華安證券表示，楊愛民的辭職不會影響該公司正常經(jīng)營管理，其本人與董事會及管理層無工作分歧，董事會對楊愛民任職期間為公司發(fā)展所做的努力表示感謝。

公開信息顯示，楊愛民出生于1968年9月，工商管理碩士、工程師。2000年加入華安證券后，先后擔任清算中心副主任、計劃財務(wù)部副總經(jīng)理、巢湖營業(yè)部總經(jīng)理、武漢營業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理和營銷服務(wù)管理總部總經(jīng)理等職。

2013年2月起，楊愛民分管華安證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；2015年6月起負責投行業(yè)務(wù)。2018年6月，楊愛民升任華安證券總經(jīng)理。多份年報數(shù)據(jù)顯示，在楊愛民擔任總經(jīng)理的4年間，華安證券營收從17.61億元增長至34.83億元增幅為98%；凈利潤從5.54億元增長至14.24億元，增幅為157%。

回溯以往，證券行業(yè)從業(yè)者違規(guī)炒股的現(xiàn)象屢見不鮮，監(jiān)管此前多有懲處。

2023年4月，證監(jiān)會通報恒泰證券原證券投資部副總經(jīng)理管某在職期間違法買賣股票，獲利212.54萬元，管某被證監(jiān)會沒收違法所得并處212萬罰款。

2023年1月，北京證監(jiān)局通報田建橋從2006年6月至2020年4月，通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計成交金額高達7.24億元，最終虧損182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額），最終被處25萬元的罰款。據(jù)悉，田建橋先后在招商證券、華福證券、國開證券三家券商任職。

2022年7月，證監(jiān)會通報孔典熠從2019年4月8日至2020年3月19日、從2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶，交易133只股票，交易金額合計約4557.43萬元，累計虧損約1.3萬元。孔典熠曾歷任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理，方正證券資管分公司證券投資部投資經(jīng)理、權(quán)益研究負責人等職。