私募基金“扶優(yōu)限劣”又有新動作。近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）在官網(wǎng)披露對2家私募的紀律處分決定書，分別是深圳國財資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“深圳國財”）和華聯(lián)匯垠股權投資基金管理(橫琴)有限公司（簡稱“華聯(lián)匯垠”）。其中，深圳國財因委托無銷售資格機構募集基金被公開譴責；華聯(lián)匯垠則因六項違規(guī)行為被撤銷管理人登記。

開年以來，中基協(xié)已連發(fā)12份紀律處分決定書，同時公告注銷6家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記。

業(yè)內(nèi)人士指出，隨著私募基金發(fā)展進入“快車道”，加強行政監(jiān)管，完善行業(yè)自律自治，是私募基金業(yè)長期不變的重要課題。私募基金行業(yè)在展現(xiàn)全新活力的同時，投資者也需擦亮雙眼，警惕違法違規(guī)私募；而私募基金管理人則需牢記監(jiān)管紅線，增強合規(guī)意識，保護投資者權益。

未盡管理人謹慎勤勉義務

深圳國財是深圳的一家私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。中基協(xié)備案信息顯示，深圳國財成立于2003年6月，登記時間2017年1月，法定代表人為李麗君，管理規(guī)模區(qū)間0-5億元。

中基協(xié)公布的《紀律處分決定書》顯示，深圳國財存在以下兩項違規(guī)行為：一是未盡管理人謹慎勤勉義務，委托無銷售資格的機構募集私募基金。2017年6月27日，深圳國財與深圳指航投資顧問有限公司(簡稱“指航投顧”)簽署《私募基金備案咨詢服務合同》。根據(jù)合同約定，深圳國財委托指航投顧完成“深圳市前海鑫匯盛投資管理中心(有限合伙)”的備案，費用13000元，“基金運作過程中，深圳國財承諾不干涉指航投顧對基金產(chǎn)品的運營管理”。同時，深圳國財無法提供資產(chǎn)證明、基金募集賬戶流水、底層投資協(xié)議、投資決策會議文件、信息披露文件等存檔文件，稱“中介代辦基金發(fā)行，管理人不掌握實際情況”。經(jīng)查，指航投顧不具備基金銷售業(yè)務資格。二是不配合自律檢查。協(xié)會多次與系統(tǒng)內(nèi)登記高管聯(lián)系，均未獲得有效反饋。

對于深圳國財?shù)膬身椷`規(guī)行為，中基協(xié)決定對其進行公開譴責。

存在六大違規(guī)行為

華聯(lián)匯垠是2016年成立于珠海的一家股權投資基金。由于被協(xié)會撤銷管理人登記，目前協(xié)會官網(wǎng)已查詢不到該機構的相關信息。

中基協(xié)公布的《紀律處分決定書》顯示，華聯(lián)匯垠存在以下六項違規(guī)行為：一是公司存在間接向投資者承諾保本保收益，定期向投資者支付固定收益的情形；二是公司未按照《基金合同》風險揭示書的約定向投資者披露運用基金財產(chǎn)從事重大關聯(lián)交易的情況；三是公司在華聯(lián)匯垠穩(wěn)健6號私募投資基金產(chǎn)品不定期開放募集期間，未向投資者揭示產(chǎn)品底層資產(chǎn)存在重大風險；四是公司未按合同約定向投資者披露定期報告；五是公司存在未及時更新“海隆邸天佟企業(yè)管理中心(有限合伙)”投資者信息的情形；六是公司無合規(guī)風控負責人。華聯(lián)匯垠提供的員工花名冊及基金產(chǎn)品運行材料顯示，合規(guī)風控負責人周平已于2021年2月5日離職，公司未聘任新的合規(guī)風控負責人。

針對以上六項違規(guī)行為，中基協(xié)決定撤銷其基金管理人登記，取消其會員資格。

開年連發(fā)12份紀律處分書

開年以來，協(xié)會已連發(fā)12份紀律處分決定書。受到處分的機構包括上海執(zhí)古資產(chǎn)管理有限公司、福建冠城資產(chǎn)管理有限公司、廣州國卓資產(chǎn)管理有限公司、國都京融（深圳）投資有限公司、北京華鼎彤澤投資管理有限公司。

此外，2月2日，中基協(xié)官微公告撤銷6家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記。包括深圳市永續(xù)傳承投資管理有限公司、珠海橫琴寧洋基金管理有限公司、青島普惠卓越投資管理有限公司等6家私募機構。

“雖然不斷有私募被注銷，但這是行業(yè)正常的優(yōu)勝劣汰，私募基金管理規(guī)模基本保持穩(wěn)定。”業(yè)內(nèi)人士表示。協(xié)會最新公布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報顯示，截至2023年12月末，存續(xù)私募基金管理人21625家，管理基金數(shù)量153079只，管理基金規(guī)模20.58萬億元。其中，私募證券投資基金管理人8469家；私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人12893家；私募資產(chǎn)配置類基金管理人9家；其他私募投資基金管理人254家。

基金業(yè)協(xié)會表示，協(xié)會將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

來源：中國證券報