近日，新三板創(chuàng)新層券商粵開(kāi)證券面臨“降層”風(fēng)險(xiǎn)，其控股股東選擇增持股份。

4月2日，粵開(kāi)證券公告稱截至2024年4月1日，已連續(xù)35個(gè)交易日股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕53號(hào)，以下簡(jiǎn)稱分層管理辦法）第十四條，創(chuàng)新層公司連續(xù)60個(gè)交易日股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將其調(diào)整至基礎(chǔ)層。

同時(shí)，粵開(kāi)證券還公布了其控股股東增持股份的計(jì)劃。即廣州開(kāi)發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司計(jì)劃增持不超過(guò)公司總股本的2%（不含），用自有資金通過(guò)做市的方式，增持時(shí)間為自 2024年4月2日起十二個(gè)月內(nèi)。

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕54 號(hào)）第三條，創(chuàng)新層掛牌公司連續(xù)30個(gè)交易日（不含停牌日）股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露；且掛牌公司披露可能觸發(fā)降層情形的風(fēng)險(xiǎn)提示公告后，應(yīng)當(dāng)至少每5個(gè)交易日或在相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生重大進(jìn)展時(shí)披露進(jìn)展公告，直至降層風(fēng)險(xiǎn)消除或?qū)嶋H觸發(fā)降層情形。

事實(shí)上，粵開(kāi)證券于2020年5月25日進(jìn)入創(chuàng)新層。根據(jù)《分層管理辦法》相關(guān)規(guī)定，預(yù)計(jì)降層后所屬層級(jí)為基礎(chǔ)層。根據(jù)《分層辦法》第二十一條的規(guī)定，粵開(kāi)證券存在自調(diào)整至基礎(chǔ)層之日起12個(gè)月內(nèi)不得再次進(jìn)入創(chuàng)新層的風(fēng)險(xiǎn)。

從股東情況來(lái)看，截至目前，廣州開(kāi)發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司持有粵開(kāi)證券47.2%股權(quán)，相比之下，排名第二的大新華航空有限公司只占4.77%股權(quán)。

至于增持目的，粵開(kāi)證券稱，鑒于公司近期股價(jià)低于每股面值，控股股東基于對(duì)公司股票在資本市場(chǎng)長(zhǎng)期投資價(jià)值的判斷以及對(duì)公司未來(lái)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信心而擬進(jìn)行增持。公司目前經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，財(cái)務(wù)狀況良好，不存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

粵開(kāi)證券指出，本次增持計(jì)劃可能存在因自有資金、政策或資本市場(chǎng)發(fā)生變化以及目前尚無(wú)法預(yù)判的因素導(dǎo)致增持計(jì)劃無(wú)法完成的風(fēng)險(xiǎn)。如增持計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)上述風(fēng)險(xiǎn)情形，公司將及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

實(shí)際上，粵開(kāi)證券今年剛剛經(jīng)歷了高層變動(dòng)，同時(shí)還吃了監(jiān)管罰單。今年1月，粵開(kāi)證券總裁王保石因年齡原因辭任，副總裁雷杰代為履行總裁職責(zé)。2月，粵開(kāi)證券收到監(jiān)管罰單，廣東證監(jiān)局認(rèn)為公司存在三個(gè)問(wèn)題。其中一條指出，公司利益沖突防范不足，粵開(kāi)證券總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，履職時(shí)間已超過(guò)6個(gè)月。

截至4月3日收盤(pán)，粵開(kāi)證券報(bào)收0.98元/股，自3月28日以來(lái)，股價(jià)整體呈上升態(tài)勢(shì)，距離一元大關(guān)僅一步之遙。

來(lái)源：界面新聞