券商中國記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）近日向業(yè)內(nèi)就《投行業(yè)務自律監(jiān)管平臺常規(guī)數(shù)據(jù)報送接口（征求意見稿）》征求行業(yè)意見。

后續(xù)，中證協(xié)將上線投行業(yè)務自律監(jiān)管平臺，涵蓋投行業(yè)務電子底稿目錄管理、投行業(yè)務電子底稿抽查、投行業(yè)務開展情況管理、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為信息管理、投行類質(zhì)量評價等五大功能。券商可通過“證聯(lián)鏈”區(qū)塊鏈基礎設施，將投行業(yè)務數(shù)據(jù)報送至中證協(xié)。

投行業(yè)務自律監(jiān)管平臺將上線

據(jù)悉，投行業(yè)務自律監(jiān)管平臺是中證協(xié)在底稿監(jiān)管系統(tǒng)和質(zhì)量評價系統(tǒng)基礎之上整合形成，用于支持中證協(xié)投行業(yè)務電子底稿目錄管理、投行業(yè)務電子底稿抽查、投行業(yè)務開展情況管理、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為信息管理、投行類質(zhì)量評價等工作的開展。

中證協(xié)稱，為提升投行業(yè)務相關(guān)信息的報送效率，中證協(xié)依托“證聯(lián)鏈”，形成常規(guī)報送類和專項報送類兩大類報送數(shù)據(jù)。后續(xù)將按照自律監(jiān)管需求，逐步增加投行業(yè)務信息報送的范圍。

而《投行業(yè)務自律監(jiān)管平臺常規(guī)數(shù)據(jù)報送接口（征求意見稿）》是證券公司完成證券業(yè)協(xié)會投行業(yè)務自律監(jiān)管平臺數(shù)據(jù)報送相關(guān)接口的說明，它是在《證券公司投資銀行類業(yè)務工作底稿數(shù)據(jù)接口規(guī)范》《投行項目信息常規(guī)報送數(shù)據(jù)報送規(guī)范》和《投行業(yè)務質(zhì)量評價專項報送數(shù)據(jù)報送規(guī)范》這三項標準的基礎上，經(jīng)過整合升級修訂而成的。

券商中國記者了解到，近年來，證監(jiān)會持續(xù)加強對投行業(yè)務的監(jiān)管處罰力度。在近期出爐的2024年證券公司分類評價結(jié)果中，有多家公司因投行業(yè)務被采取（或事先告知）行政處罰或者暫停業(yè)務的監(jiān)管措施，分類評價依規(guī)予以扣分并同時取消其承銷保薦、財務顧問等相關(guān)項目業(yè)務發(fā)展加分，傳導合規(guī)風控為本的鮮明導向，督促行業(yè)摒棄規(guī)模情節(jié)、切實提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，走高質(zhì)量發(fā)展道路。

券商須報送四方面信息

從征求意見稿來看，券商須報送的數(shù)據(jù)范圍主要分為四方面：

一是項目基本信息報送。包括股票保薦及推薦掛牌業(yè)務項目信息報送、并購重組財務顧問業(yè)務項目信息報送、債券承銷業(yè)務項目信息報送。

中證協(xié)建議證券公司有項目信息新增或變動后及時報送。每年投行業(yè)務質(zhì)量評價工作開始前，需要完成上一年度項目基本信息的報送。

值得一提的是，針對近年來IPO撤否的問題，券商也需要報送項目終止原因類型。也就是說，當項目狀態(tài)為“受理后終止”時，報送人需要在“初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件問題撤回”“被確定為現(xiàn)場督導或現(xiàn)場檢查對象后撤回”“審核未通過”“其他原因撤回”中四選一填報。

二是項目人員信息。券商首次報送項目基本信息時，必須同時報送項目人員信息，包括現(xiàn)處于項目中的人員及歷史人員信息。當項目人員信息后續(xù)發(fā)生變化，建議券商及時更新報送，包括人員新增、人員離開項目、人員身份變更等。其他保薦機構(gòu)信息為保薦類項目選填項，建議券商在首次報送項目基本信息時，同時報送其他機構(gòu)信息，當其他機構(gòu)信息后續(xù)發(fā)生變化時建議券商及時報送最新的信息。

項目成員信息及其他保薦機構(gòu)信息報送更新時需全量報送，包括所有現(xiàn)處于項目中的信息及歷史信息，以最新報送的為準。每年投行業(yè)務質(zhì)量評價工作開始前，券商需要完成上一年度項目人員信息的報送及更新。

三是底稿目錄信息。報送方式修改為直接和證聯(lián)鏈節(jié)點或IPFS（星際文件系統(tǒng)）進行交互，部分項目信息字段和項目成員信息進行精簡，報送的底稿目錄結(jié)構(gòu)要求沒有變化。券商需根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設指引》要求，將2021年1月1日起承攬的項目進行報送，報送的項目類型詳見數(shù)據(jù)字典項目類型。券商被允許在未報送完整項目信息前，優(yōu)先報送底稿目錄信息，后續(xù)再補充完整項目信息。

四是證券公司或投行項目的負面事項。公司及投行項目負面事項的報送需在當年度協(xié)會開展投行業(yè)務質(zhì)量評價工作截止時間前完成報送。

券商或投行項目被處罰的，需填寫“處罰單位”“處罰日期”“處罰措施”，并上傳相關(guān)函件、決定書等，“項目負面事項”僅需報送本次評價范圍內(nèi)項目的負面事項。

證券公司、發(fā)行人、上市公司被立案調(diào)查的，需報送“立案主體”“被立案主體”“立案日期”并上傳“立案告知書”，上市公司被立案的，如無立案告知書，可上傳公司相關(guān)公告。

券商或其投行項目存在負面事項的，券商應向中證協(xié)提交真實、準確、完整的負面事項情況。券商不同類型投行業(yè)務由母子公司分別開展的，各母子公司“公司負面事項”由已建設對接負面事項接口的證券公司統(tǒng)一報送。

征求意見稿顯示，最新版的數(shù)據(jù)報送范圍是在此前的《投行項目信息常規(guī)報送數(shù)據(jù)報送規(guī)范》基礎上修訂而成。相比此前規(guī)范，新的報送范圍對于項目基本信息有所修改，并對于項目人員信息報送要求進行了整體修改。而對于負面事項，則整體不變，僅調(diào)整個別文字。

來源：證券時報