經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤  11月16日，擁有清華大學校企光環(huán)的紫光集團有限公司（以下簡稱“紫光集團”）一筆私募債發(fā)生實質(zhì)性違約。

今日，記者從投資者處了解到，17紫光PPN005展期方案表決無效，今日未按期進行足額兌付本息，17紫光PPN005發(fā)生實質(zhì)性違約。

據(jù)悉，17紫光PPN005發(fā)行規(guī)模13億元，票面利率為5.60%，發(fā)行于2017年11月14日，于2020年11月15日到期。由于11月15日是周日，兌付日期順延至此后的第一個工作日11月16日。這筆私募債主承銷商為上海銀行。

11月16日，記者也向紫光集團相關(guān)負責人詢問，但截止發(fā)稿，并未獲得回復。另據(jù)投資者對記者表示，目前主承銷商正在組織第二次召開持有人會議，商討償債方案。

一年內(nèi)到期債券規(guī)模超過60億元

據(jù)悉，在正式違約之前，11月12日，由中誠信國際信用評級有限責任公司（以下簡稱“中誠信國際”）將主體信用等級由 AAA調(diào)降至 AA，并繼續(xù)列入可能降級的觀察名單；將“18紫光04”、“19紫光01”和“19紫光02”的債項信用等級由AAA調(diào)降至AA，并繼續(xù)列入可能降級的觀察名單。

關(guān)于下調(diào)原因，中誠信國際表示，關(guān)注到公司戰(zhàn)略重組事項尚無實質(zhì)性進展且面臨很大的不確定性，臨近到期債務資金籌措壓力較大，且有息債務規(guī)模較高，后續(xù)債券兌付仍面臨不確定性。

在此之前，11月份以來，紫光集團多只存續(xù)債券進入暴跌模式。

其中，紫光集團有限公司存續(xù)債券全系下跌，11月13日收盤，“19紫光02”跌20%、“18紫光04”跌近17%、“19紫光01”跌超7%；

截止11月16日，19紫光01從11月2日以來跌幅超過85%，報價13元/張；19紫光02累計跌幅72%，報價16.55元/張；18紫光04從今年4月份以來暴跌，目前報價僅11.65元/張。

據(jù)wind統(tǒng)計，目前紫光集團存續(xù)債券共計12只，債券存量累計174.46億元。其中，未來一年內(nèi)到期債券兌付規(guī)模超過60億元。

此外，中誠信國際表示，紫光集團目前存續(xù)債券規(guī)模仍然很大，其中，2020年11-12月母公司即將到期債券規(guī)模為13億元和4.5億美元，2021年上半年母公司層面即將到期或面臨回售的債券規(guī)模為50.96億元和10.5億美元，債券集中到期壓力大。

關(guān)于總體債務，中誠信國際披露，盡管2020年以來紫光集團公司繼續(xù)保持多元化的業(yè)務格局，主營業(yè)務行業(yè)地位持續(xù)領(lǐng)先，芯片業(yè)務發(fā)展得到強有力的外部支持，但目前公司在建項目資本支出壓力較大，且前期對外并購導致債務規(guī)模處于高位。從公司本部財務狀況來看，截至2020年9月末，總債務達527.81億元，其中短期債務328.16億元，而貨幣資金為40.02億元，本部面臨較大短期償債壓力。 

戰(zhàn)略重組進展引關(guān)注

在紫光集團面臨債務壓力的同時，據(jù)記者了解，投資者對于紫光集團股權(quán)改革進展頗為關(guān)注。

2020年11月10日，紫光集團公告表示，繼啟迪控股股份制改革取得重要階段性進展后，今日，清華控股宣布進一步加強本集團公司治理，優(yōu)化董事會和經(jīng)營管理機制，同時引入專門工作團隊，以有效推動校企改革工作，促進企業(yè)穩(wěn)定運行，積極穩(wěn)妥化解經(jīng)營風險，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展。

在此之前，2020年6月3日晚間，紫光集團旗下上市公司紫光股份（000938.SZ）和紫光國微(002049.SZ）發(fā)布公告稱，收到間接控股股東紫光集團通知，紫光集團擬增資擴股方式與相關(guān)方簽署《合作框架協(xié)議》，引入重慶兩江新區(qū)管委會指定的兩江產(chǎn)業(yè)集團或其關(guān)聯(lián)方，最終有三家企業(yè)將分別各持有紫光集團1/3的股權(quán)。

11月12日，中誠信國際表示，紫光集團戰(zhàn)略重組事項尚無實質(zhì)性進展。

不僅如此，紫光集團在不斷尋求金融機構(gòu)的支持。11月16日，紫光集團旗下半導體行業(yè)上市公司紫光國微公告表示，控股股東西藏紫光春華投資公司（下稱“紫光春華”）將所持有的16.14%公司股份向北京銀行進行質(zhì)押，本次質(zhì)押97,917,500股，占紫光春華所持股份的49.81%。

公告顯示，本次質(zhì)押是紫光春華為紫光集團今年年初在北京銀行股份有限公司清華園支行獲得的100億元授信提供擔保。紫光春華與北京銀行清華園支行于2020年10月14日簽署了《最高額質(zhì)押合同》。

紫光集團表示，紫光春華本次質(zhì)押的股份不存在負擔重大資產(chǎn)重組等業(yè)績補償義務，也不存在平倉風險，其質(zhì)押行為不會導致公司實際控制權(quán)變更，對公司的財務狀況和經(jīng)營成果不會產(chǎn)生影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

據(jù)悉，紫光集團前身為1988年7月成立的清華大學科技開發(fā)總公司；1993年4月，經(jīng)北京市工商行政管理局核準，清華大學科技開發(fā)總公司更名為清華紫光（集團）總公司；后經(jīng)多次增資及股權(quán)變更，截至2018年6月末，公司注冊資本67,000萬元，股東清華控股有限公司（以下簡稱“清華控股”）和北京健坤投資集團有限公司（以下簡稱“健坤集團”）分別持股 51%和 49%，公司實際控制人系國家教育部。主營業(yè)務包括芯片研發(fā)設計、芯片制造、芯片封測、服務器、存儲、交換機、基礎平臺與網(wǎng)絡平臺、終端應用等完整的產(chǎn)業(yè)鏈。