經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 鄒永勤 4月19日，深圳證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)布了多份監(jiān)管公告。其中兩份公告內(nèi)容顯示，國(guó)信證券股份有限公司（002736.SZ，下稱“國(guó)信證券”）及其副總裁杜海江均因合規(guī)內(nèi)控問(wèn)題被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

相關(guān)公告顯示，國(guó)信證券的合規(guī)內(nèi)控存在以下以下問(wèn)題：一是股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例；三是私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開(kāi)展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問(wèn)題。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三條、第六條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三條、第六條的規(guī)定。

根據(jù)修正前和修正后的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局進(jìn)一步指出，國(guó)信證券上述股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題發(fā)生在2019年至2022年，杜海江作為國(guó)信證券時(shí)任分管股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的高管，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。因此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)杜海江采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)國(guó)信證券4月17日披露的2023年年度報(bào)告，杜海江現(xiàn)任該公司副總裁、財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)事業(yè)部總裁，兼任鵬華基金管理有限公司董事、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)與財(cái)富管理專業(yè)委員會(huì)副主任委員、上海證券交易所會(huì)員自律管理委員會(huì)委員。

記者注意到，杜海江于2018年5月份任職國(guó)信證券副總裁后，其歷年從公司獲得的稅前報(bào)酬總額分別為：2018年200.79萬(wàn)元、2019年432.97萬(wàn)元、2020年501.25萬(wàn)元、2021年499.53萬(wàn)元、2022年308.33萬(wàn)元、2023年298.46萬(wàn)元。從中可以發(fā)現(xiàn)，杜海江獲得的稅前報(bào)酬總額在2020年達(dá)到高峰。

根據(jù)其年報(bào)信息，2023年末，國(guó)信證券股票質(zhì)押式回購(gòu)交易負(fù)債客戶平均維持擔(dān)保比例為175.94%，較2022年末的187.42%有所下滑。但值得注意的是，在其應(yīng)收賬款前5名的客戶中，仍然有3名客戶的款項(xiàng)性質(zhì)為股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)逾期本金，合計(jì)金額高達(dá)6.98億元。