經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 黃一帆 4月19日晚，中科曙光（603019.SH）公告，董事長李國杰在4月19日收到了《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》，因李國杰涉嫌短線交易中科曙光股票，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，決定對(duì)其立案。

中科曙光稱，本次事項(xiàng)系對(duì)李國杰個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)對(duì)公司董事會(huì)運(yùn)作及公司日常經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，李國杰將積極配合中國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作。

此前，中科曙光曾披露過上述短線交易的相關(guān)事項(xiàng)。

4月12日，中科曙光公告稱，在近日收到李國杰出具的《關(guān)于親屬短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉李國杰的配偶張蒂華于2023年3月3日至2024年3月14日期間通過集中競價(jià)交易方式買賣公司股票。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述交易構(gòu)成短線交易。

據(jù)公告，經(jīng)中科曙光核查，張蒂華自2023年3月3日起持有公司股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期間累計(jì)買入中科曙光334.33萬股（141筆），累計(jì)成交金額合計(jì)1.54億元；累計(jì)賣出中科曙光334.26萬股（91筆），累計(jì)成交金額合計(jì)1.54億元；扣除交易傭金、印花稅等稅費(fèi)后累計(jì)收益58.98萬元。截至4月12日，張蒂華尚持有公司股票700股。

框內(nèi)為張蒂華短線交易中科曙光期間的股價(jià)走勢(shì)

中科曙光稱，在獲悉該事項(xiàng)后，公司高度重視，并及時(shí)核查相關(guān)情況，李國杰及其配偶張蒂華均對(duì)上述違規(guī)行為深表歉意并積極配合核查。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，“上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有”。

中科曙光稱，“前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。按照上述規(guī)定，張蒂華上述交易構(gòu)成短線交易，所獲收益及后續(xù)收益應(yīng)歸公司所有。截至本公告披露日，張蒂華已將本次短線交易所得收益58.98萬元全額上交至公司。

對(duì)于張蒂華進(jìn)行短線交易的動(dòng)機(jī)，中科曙光稱，張蒂華未能正確理解短線交易的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，不存在主觀故意違規(guī)情況。其交易期間未征詢李國杰意見，亦未告知上述交易行為，系個(gè)人根據(jù)證券市場已公開的信息并基于個(gè)人判斷而獨(dú)立作出的投資行為，李國杰不知悉其證券賬戶交易情況，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的。

值得一提的是，中科曙光董事長李國杰年薪為24萬元，不持有上市公司股票。