經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 鄒永勤 繼6月份一口氣取消了5家私募機構(gòu)的會員資格后，日前監(jiān)管層再出重拳，一夜間注銷了7家私募基金的登記。

7月9日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）發(fā)布了“關(guān)于注銷山東盈輝私募基金管理有限公司等7家不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募基金管理人登記”的消息。消息指，根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》（以下簡稱《公告》）的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)有山東盈輝私募基金管理有限公司等7家管理人不能持續(xù)符合管理人登記要求。因此，協(xié)會將注銷該7家機構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當事人，應(yīng)當根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

這7家私募基金分別是山東盈輝私募基金管理有限公司、上海北斗投資管理有限公司、上海全鑫股權(quán)投資基金管理有限公司、新板資本管理（廈門）有限公司、上海駿川投資有限公司、上海洋遠投資管理有限公司、上海數(shù)元投資管理中心（有限合伙）。

據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)，山東盈輝私募基金管理有限公司的核心人物為張權(quán)，資產(chǎn)管理規(guī)模為0—5億元，旗下基金產(chǎn)品有10只（7只已清算，3只在運營）；上海北斗投資管理有限公司的核心人物為程歡，資產(chǎn)管理規(guī)模為0—5億元，旗下基金產(chǎn)品有19只（7只已清算，12只在運營）；上海全鑫股權(quán)投資基金管理有限公司的核心人物為顧斌，資產(chǎn)管理規(guī)模為0—5億元，旗下基金產(chǎn)品有3只（1只已清算，2只在運營）；新板資本管理（廈門）有限公司的核心人物為朱光輝，資產(chǎn)管理規(guī)模為0—5億元，旗下基金產(chǎn)品有3只（2只已清算，1只在運營）；上海駿川投資有限公司的核心人物為向鑫，資產(chǎn)管理規(guī)模為0—5億元，旗下正在運營的基金產(chǎn)品有1只；上海洋遠投資管理有限公司的核心人物為詹正弋，資產(chǎn)管理規(guī)模為0—5億元，旗下正在運營的基金產(chǎn)品有1只；上海數(shù)元投資管理中心（有限合伙）的核心人物為何敏，資產(chǎn)管理規(guī)模為0—5億元，旗下無基金產(chǎn)品。

這7家私募基金有兩個共同點：一是資產(chǎn)管理規(guī)模都為0—5億的小型基金；二是長期沒披露最新凈值信息，屬于典型的不規(guī)范經(jīng)營。

圖表1：被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷登記的7家私募基金名單

公開資料顯示，《公告》是根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法（試行）》等法律法規(guī)和自律規(guī)則制訂而來，由協(xié)會于2018年3月27日對外發(fā)布并施行。

在深圳某私募基金公司任職風(fēng)控總監(jiān)的孫律師對記者表示，《公告》的宗旨是為了加強私募基金行業(yè)自律管理，建立健全行業(yè)誠信約束機制，維護投資者合法權(quán)益，促進行業(yè)健康發(fā)展，充分發(fā)揮律師事務(wù)所的法律專業(yè)服務(wù)作用。因此，《公告》對于私募有嚴格的監(jiān)控程序，一般是協(xié)會對一些經(jīng)營異常的私募發(fā)出書面通知，若該私募在3個月內(nèi)未能提交符合規(guī)定的專項法律意見書的，協(xié)會就有權(quán)注銷其登記。從昨晚協(xié)會發(fā)布的7家私募基金公司名單來看，通知最晚發(fā)送的是上海數(shù)元投資的2021年1月12日，到現(xiàn)在亦已經(jīng)超過3個月，所以說協(xié)會的注銷行為是完全符合《公告》規(guī)定的。

記者翻閱資料發(fā)現(xiàn)，《公告》全文共分5節(jié)25條，其中在第5節(jié)的第1條中明確規(guī)定“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書的，協(xié)會將按照《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員及其他從業(yè)人員按照不配合自律管理予以紀律處分，情節(jié)嚴重的取消基金從業(yè)資格，加入黑名單。私募基金管理人被注銷后，有關(guān)機構(gòu)不得募集設(shè)立私募基金，已備案的私募基金應(yīng)當按照法律法規(guī)和合同約定妥善處置，維護好投資者的合法權(quán)益”。

協(xié)會昨晚在發(fā)布注銷上述7家私募基金公司的同時，并強調(diào)提醒投資者持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關(guān)法律渠道維護自身合法權(quán)益。協(xié)會將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

近期監(jiān)管層的執(zhí)法力度明顯趨嚴，在此前的6月25日，協(xié)會便曾一口氣公布了對5家私募機構(gòu)的紀律處分決定書，并取消他們的會員資格。這5家私募分別是：浙江潤升資產(chǎn)管理有限公司、廣東新價值投資有限公司、天首投資基金管理（北京）有限公司和北京中財嘉盈基金管理有限公司。

其中的廣東新價值投資有限公司曾以超190%的收益率奪得2009年私募業(yè)績冠軍而在業(yè)內(nèi)具備一定的名氣，其核心人物羅偉廣更是一位曾紅極一時的明星基金經(jīng)理。

而天首投資基金管理（北京）有限公司是資本市場中著名的天首系的一員，其核心人物邱士杰更是上市公司內(nèi)蒙古天首科技發(fā)展股份有限公司（*ST天首，000611.SZ）的實際控制人。