經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 周一帆 時(shí)隔三月，證監(jiān)會(huì)下發(fā)第7份證券公司“白名單”。

6月22日晚間，證監(jiān)會(huì)公告顯示，在第6份27家“白名單”券商基礎(chǔ)上，此次又新增財(cái)信證券、廣發(fā)證券、興業(yè)證券三家，共計(jì)30家券商入圍“白名單”。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，對(duì)納入“白名單”的證券公司將取消部分監(jiān)管意見書要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。除此之外，創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

過(guò)往情況中，證券公司“白名單”的變更實(shí)際并不頻繁。在2021年5月首份證券公司“白名單”發(fā)布后，2021年7月至2021年12月，證監(jiān)會(huì)曾四度更新證券公司“白名單”。其中，僅有2021年9月發(fā)布的“白名單”中新增國(guó)開證券，其余三次均無(wú)變化。隨后，在2022年3月的“白名單”中，首次調(diào)出華寶證券、西部證券、浙商證券三家券商。

證監(jiān)會(huì)表示，未來(lái)還會(huì)根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對(duì)“白名單”持續(xù)動(dòng)態(tài)調(diào)整，將符合條件的公司及時(shí)納入，不符合條件的公司及時(shí)調(diào)出。“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

從最新名單內(nèi)容來(lái)看，30家券商中既包含中信證券、中金公司、中信建投、國(guó)泰君安等頭部券商，也包含東興證券、東北證券、南京證券等中小券商。此外，外資控股券商中亦有高盛高華、瑞銀證券上榜。

值得一提的是，作為知名頭部券商，海通證券此次依然未能上榜。公開資料顯示，2021年證券公司分類結(jié)果中，海通證券的評(píng)級(jí)由AA下降為BBB，公司的多項(xiàng)合規(guī)問(wèn)題成為了發(fā)展的一大絆腳石。

今年4月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，“海通證券未勤勉盡責(zé)案”就位列其中。在該案中，海通證券被沒收財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒400萬(wàn)元，而直接負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的主管人員也分別被予以5萬(wàn)元罰款。

此外，2021年3月，海通證券因“永煤債”事件中存在多項(xiàng)違規(guī)，被責(zé)令12個(gè)月內(nèi)暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告，海通資管被責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)12個(gè)月、暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月，相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

除此之外，以中證協(xié)公布的2021年證券公司凈利潤(rùn)排名來(lái)看，入圍前15名的公司中還有東方證券、東方財(cái)富兩家公司未能獲得證監(jiān)會(huì)“白名單”。