經濟觀察網 記者 梁冀 最高人民檢察院駐證監(jiān)會監(jiān)察室成立一周年之際，最高檢與證監(jiān)會進一步攜手共促資本市場法治建設。

2022年9月16日，最高檢、證監(jiān)會相關負責人簽署《關于建立健全資本市場行政執(zhí)法與檢察履職銜接協(xié)作機制的意見》（下稱《協(xié)作意見》），總結、會商，研討進一步深化資本市場執(zhí)法司法協(xié)作。最高檢黨組書記、檢察長張軍，中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席簽署儀式并講話。易會滿主持簽署儀式并與最高檢黨組副書記、副檢察長應勇簽署《協(xié)作意見》。

最高檢黨組成員、副檢察長孫謙從三方面通報了檢察機關依法懲治證券犯罪情況及駐會檢察室開展工作情況：積極推進重點領域、重大案件辦理，切實加大辦案力度；忠實履行法律監(jiān)督職責，加強執(zhí)法司法溝通協(xié)作；完善相關司法解釋和規(guī)范性文件，統(tǒng)一執(zhí)法司法標準。

證監(jiān)會黨委委員、副主席方星海通報了資本市場執(zhí)法及證監(jiān)會與檢察機關在制度機制建設、案件協(xié)作辦理、宣傳交流培訓等方面的合作情況。證監(jiān)會黨委委員、副主席王建軍，最高檢和證監(jiān)會有關部門負責人出席簽署儀式。

證監(jiān)會持續(xù)“零容忍”打擊證券違法活動

易會滿介紹稱，今年以來，證監(jiān)會堅持穩(wěn)字當頭，主動擔當作為，強化資本市場功能發(fā)揮，積極助力市場主體紓困解難，深化資本市場改革開放，穩(wěn)增長、防風險、促改革各項工作取得了積極成效。

易會滿表示，在最高檢等單位的共同努力下，貫徹落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》取得了重大進展，證券違法成本過低的情況在制度層面得到了根本改變，證券期貨領域案件多發(fā)態(tài)勢得到一定程度的遏制，依法從嚴打擊證券違法活動的合力初步形成，市場生態(tài)持續(xù)改善，市場韌性得到增強。在這個過程中，充分發(fā)揮職能作用，加強大案要案辦理，完善行刑銜接制度機制，深化雙方溝通交流，依法懲治證券違法活動成績突出、效果明顯，為資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展、防范化解金融風險、保護投資者合法權益提供了有力支持和保障。

“依法從嚴打擊證券違法活動、有效維護市場秩序依然任重道遠，加強與司法機關的協(xié)作配合十分必要”，易會滿強調，證監(jiān)會將以貫徹落實《協(xié)作意見》為契機，進一步強化與最高檢的工作協(xié)同，進一步加強資本市場法治和基礎制度建設，完善證券執(zhí)法司法體制機制，持續(xù)“零容忍”打擊證券違法活動，共同維護好市場“三公”秩序，保護投資者合法權益。

最高檢共同助力資本市場依法監(jiān)管

圍繞鞏固深化駐會檢察室工作成效，協(xié)同證監(jiān)部門落實好《協(xié)作意見》，張軍提出三方面具體要求：

深化執(zhí)法司法協(xié)作，共同助力資本市場依法監(jiān)管。要加強“行刑銜接”，常態(tài)化做實行政執(zhí)法與刑事司法雙向銜接機制。要加強信息共享，結合深化實施檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，從最高檢和駐會檢察室做起，主動會同中國證監(jiān)會、公安部等部門健全信息共享機制，督促各地檢察機關跟進落實，在實現(xiàn)信息共享基礎上深化數(shù)據(jù)分析、運用，以大數(shù)據(jù)深度運用，促進提升資本市場執(zhí)法司法協(xié)作深度和質效。要深化執(zhí)法司法協(xié)作效果，既要注重發(fā)揮刑事司法優(yōu)勢，也要積極借助證券期貨監(jiān)管機構的專業(yè)知識、技術支持，提高跨部門協(xié)同辦案、聯(lián)動辦案能力水平，確保案件辦理政治效果、社會效果、法律效果相統(tǒng)一。

堅持抓前端、治未病，共同做實做細證券違法犯罪訴源治理。執(zhí)法司法機關懲治證券違法犯罪，不能止于辦好個案，更重要的是針對個案、類案發(fā)生的原因，做實訴源治理，防范相關案件多有發(fā)生，從源頭維護資本市場安全。檢察機關要緊密結合監(jiān)督辦案，與證券期貨監(jiān)管機構一道，深入研究分析資本市場違法犯罪特點，協(xié)助把脈分析公司治理、行業(yè)管理等方面的傾向性問題和管理漏洞，通過制發(fā)檢察建議、開展法治宣傳、加強犯罪預防等，促進“辦理一案、治理一片”，把標本兼治的工作做深做實做細。要加強涉案上市公司企業(yè)合規(guī)制度的適用研究，深化資本市場涉案企業(yè)合規(guī)工作，結合案件辦理，會同證券期貨監(jiān)管機構，科學確定涉案上市公司企業(yè)合規(guī)的主體范圍、案件類型，做實督促整改、效果評估，切實推動涉案上市公司提升治理能力和水平。

加強專業(yè)化建設，共同提升隊伍素質能力。要以落實《協(xié)作意見》為契機，通過強化業(yè)務研討、聯(lián)合調研、同堂培訓、人員交流等舉措，進一步加強金融檢察隊伍特別是駐會檢察室自身建設，提升金融檢察隊伍的政治、業(yè)務和職業(yè)道德素質，以更高的素質能力適應資本市場高質量發(fā)展和經濟社會高質量發(fā)展需求。

多部門聯(lián)合打擊證券犯罪行為

2022年9月9日，最高檢聯(lián)合最高人民法院、公安部、證監(jiān)會發(fā)布五宗證券犯罪典型案例，分別為康美藥業(yè)馬某田等人違規(guī)披露、不披露重要信息、操縱證券市場案，九好集團郭某軍等人違規(guī)披露、不披露重要信息案，云騰投資姜某君、泰信基金柳某利用未公開信息交易案，王某、李某內幕交易涪陵電力案以及匹凸匹鮮某背信損害上市公司利益、操縱證券市場案。

其中，康美藥業(yè)特別代表人訴訟案系我國首例特別代表人訴訟案，2021年11月12日，廣州中院對康美藥業(yè)特別代表人訴訟案依法作出一審判決。法院判決康美藥業(yè)因年報等虛假陳述侵權賠償證券投資者損失24.59億元，原董事長、總經理馬興田及5名直接責任人員、正中珠江會計師事務所及直接責任人員承擔全部連帶賠償責任，13名相關責任人員按過錯程度承擔部分連帶賠償責任。

證監(jiān)會表示，此次典型案例的發(fā)布，既是證監(jiān)會貫徹落實中辦、國辦聯(lián)合印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，依法嚴厲查處證券犯罪案件，向市場明確傳遞零容忍信號的重要舉措，也是向市場揭示證券違法犯罪手段，普及證券法律法規(guī)知識，加強投資者教育與保護的重要方式。

這批典型案例具有以下特點：

一是亮明“零容忍”懲治證券犯罪的決心態(tài)度。綜合運用行政處罰、市場禁入、刑事制裁、民事賠償法律手段，以執(zhí)法司法實際行動加大資本市場違法成本。依法嚴厲打擊“關鍵少數(shù)”，亦不放過在犯罪中起較大作用的一般財務人員；

二是突出保障資本市場深化改革中心工作。典型案例輻射證券違法犯罪高發(fā)領域與重點環(huán)節(jié)，覆蓋上市公司實控人、重大資產重組交易對手方、公私募基金從業(yè)人員、內幕信息知情人等多元化主體；

三是彰顯證券行政執(zhí)法與刑事司法打擊合力。案件的成功突破，既取決于行政執(zhí)法人員的專業(yè)判斷、小心求證、細致工作，也得益于公安司法機關的執(zhí)法手段措施與準確適用法律。四是兼顧釋法說理與引導宣傳的社會效果。典型案例在發(fā)揮正向聚焦、強化警示作用的同時，將為市場主體的行為后果提供穩(wěn)定的預期管理，有助于增強法治保護意識。